SEC eyðublað N-30B-2
Hvað er SEC Form N-30B-2?
SEC eyðublað N-30B-2 er krafist umsóknar til bandaríska verðbréfa- og kauphallarnefndarinnar (SEC) fyrir verðbréfasjóðafyrirtæki.
Eyðublaðið tilkynnir SEC um að fjárfestingarfélagið sem nefnt er sé uppfært með því að senda skýrslur sínar í pósti til fjárfesta og hluthafa, í samræmi við fjárfestingarfélagslögin frá 1940.
Eyðublaðið er lagt inn á netinu með því að nota rafræna gagnaöflun, greiningu og endurheimt (EDGAR) kerfi stofnunarinnar.
Skilningur á SEC eyðublaði N-30B-2
SEC eyðublað N-30B-2 er nauðsynleg skráning samkvæmt lögum um fjárfestingarfélög frá 1940. Lög þessi setja reglur um fjárfestingarfélög, svo sem verðbréfasjóðafélög, sem markaðssetja fjárfestingar sínar fyrir einstökum fjárfestum.
Það var eitt af helstu lögum sem samþykkt voru á árunum eftir kreppuna miklu sem miðuðu að því að vernda litla fjárfesta. Hlutinn sem á við um eyðublað N-30B-2 greinir frá skyldum fjárfestingarfyrirtækja til að tilkynna reglulega um frammistöðu sína til hluthafa sinna.
Eyðublaðið skal skilað af fjárfestingarfélögum eigi síðar en 10 dögum eftir sendingu pósts til hluthafa. Skýrslan staðfestir að þessi félög uppfylli þær kröfur sem settar eru fram í reglu 30b-2 laganna, þar sem segir að þeim ber að fylgjast með því að senda út reglubundnar og bráðabirgðaskýrslur til virkra hluthafa reglulega.
SEC eyðublað N-30B-2 er hannað í formi bréfs stílað á umboðsmenn SEC. Það er venjulega lagt fram af lögfræðingi félagsins og inniheldur eftirfarandi upplýsingar:
Nafn félagsins og tengiliðaupplýsingar
Tegund skýrslna sem sendar eru til hluthafa
Sérstakir sjóðir sem skýrslurnar voru lagðar inn fyrir
Skráningin gefur SEC merki um að hluthöfum hafi verið veitt nákvæm gögn og mikilvægar upplýsingar sem geta gert þeim kleift að taka upplýstar fjárfestingarákvarðanir.
Sérstök atriði
Skráningar til SEC verða að vera sendar rafrænt með því að nota EDGAR netkerfi stofnunarinnar. Einstaklingar og stofnanir geta nálgast kerfið og hlaðið niður nauðsynlegum eyðublöðum og gögnum í gegnum vefsíðuna ókeypis.
Stofnanir sem ekki geta skilað skjölum rafrænt verða að færa rök fyrir því hvers vegna þau eigi að fá tímabundna eða varanlega erfiðleikaflokkun.
Kostir SEC eyðublaðs N-30B-2
Ársfjórðungs-, hálfsárs- og ársskýrslur innihalda mikilvægar upplýsingar fyrir hluthafa verðbréfasjóða. Hluthafar geta séð nákvæmlega hvar fé þeirra er ávaxtað, hvernig fjárfestingar hafa staðið sig á síðasta tímabili og hvaða þóknun og umsýslukostnað sjóðsfélagið tekur.
Það er mikilvægt að veita hluthöfum lögboðnar skýrslur með tilskildu millibili svo að fjárfestingarfélög geti sannað að þau starfa samkvæmt stefnu um fulla upplýsingagjöf og eru ekki að halda eftir eða leyna mikilvægum fjárhagsupplýsingum frá fjárfestum sem gætu orðið fyrir fjárhagslegum skaða af þeim sökum.
##Hápunktar
SEC Form N-30B-2 er venjubundin skráning hjá SEC fyrir sum fjárfestingarfélög.
Filers nota eyðublaðið til að staðfesta að þeir séu uppfærðir með því að senda reglubundnar skýrslur og áfangaskýrslur til hluthafa.
Eyðublaðið er krafist samkvæmt lögum um fjárfestingarfélög frá 1949, sem miða að því að vernda hagsmuni lítilla fjárfesta.
