注册证券

什么是注册证券？

注册证券或者是其所有者在发行人处存档的证券，或者是其转让受到限制的证券。

注册证券可以是证券的名称，所有权在发行公司或其代理人处注册。这与无记名证券形成鲜明对比。不记名证券被视为由持有证书的人所有。没有与证券所有者一起保存的分类帐。对于已注册的证券，发行公司或代理人保存一个分类帐，记录所有证券的所有者。所有权转移只能在账本中的名称更改时发生。

在美国，大多数在纽约证券交易所等“国家证券交易所”出售的证券都在证券交易委员会 (SEC) 注册。 SEC 在某些情况下豁免注册。例如，向特定投资者群体进行的非公开发行股票不需要在 SEC 进行证券登记。在 SEC 注册的证券受财务披露和报告规定的约束。

注册证券也是由于发行时对其施加的限制而无法出售的证券。

注册证券是有合法所有者分类账的证券。要更改所有权，必须更改分类帐中的名称。这是处理证券的常用方法。它为发行公司提供支付股息和发送重要公司活动通知所需的必要股东信息。

由于安全的合法所有者被记录在安全的地方，因此它还可以将盗窃降至最低。这可以帮助纠正安全证书被盗的情况。除非符合法规规定的某些标准，否则这些证券不能出售或转让给其他投资者。注册证券也称为限制性股票。

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