Stowarzyszenie brokerów i dealerów kontraktów terminowych (AFBD)

Co to jest stowarzyszenie brokerów i dealerów kontraktów terminowych (AFBD)

Association Of Futures Brokers And Dealers (AFBD) było organizacją założoną przez główne londyńskie giełdy kontraktów terminowych w celu zapewnienia nadzoru regulacyjnego dla brokerów,. dealerów i innych praktyków w branży futures.

Stowarzyszenie było samoregulującą się organizacją, gdy zostało założone w 1984 r., Ale później zostało włączone do Financial Services Authority lub FSA, który sam został zniesiony, a jego obowiązki regulacyjne zostały podzielone między nowy Financial Conduct Authority lub FCA, oraz Prudential Regulation Authority (PRA), która jest spółką z ograniczoną odpowiedzialnością będącą własnością Banku Anglii.

Zrozumienie stowarzyszenia brokerów i dealerów kontraktów terminowych (AFBD)

Stowarzyszenie brokerów i dealerów kontraktów terminowych zostało utworzone jako organizacja samoregulacyjna, która ma nadzorować działalność brokerów i dealerów kontraktów terminowych. Stowarzyszenie opracowało i utrzymywało standardy, których oczekiwano od brytyjskich brokerów i dealerów na giełdach kontraktów terminowych.

W 1991 roku AFBD połączyło się z The Securities Association, tworząc brytyjski Urząd ds. Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych (SFA), który określa zasady uczciwych praktyk oraz wymogi kapitałowe dla firm działających na rynkach papierów wartościowych,. kontraktów terminowych i opcji.

W 2001 r. powołano KNF, a właściwie przemianowano ją z dawnej Rady Papierów Wartościowych i Inwestycji, przejmując rolę, jaką dotychczas pełniła SFA.

W 2010 r. ówczesny kanclerz skarbu George Osborne ogłosił zniesienie FSA z planami przekazania jej uprawnień innym agencjom i Bankowi Anglii. Plan został sfinalizowany w 2013 roku. FCA jest „regulatorem postępowania dla prawie 60 000 firm świadczących usługi finansowe i rynki finansowe w Wielkiej Brytanii oraz nadzorcą ostrożnościowym dla ponad 49 000 z tych firm”. PRA należąca do Banku Anglii opracowuje zasady wymagające od firm finansowych „utrzymywania wystarczającego kapitału i odpowiedniej kontroli ryzyka ” .

Regulacje dotyczące brokerów i dealerów futures dzisiaj

Większość firm zajmujących się kontraktami terminowymi jest obecnie regulowana przez FCA. Agencja wydaje ostrzeżenia, takie jak to, przeciwko konkretnym brokerom, których uważa za stwarzających potencjalne ryzyko dla inwestorów : „Uważamy, że ta firma świadczy usługi lub produkty finansowe w Wielkiej Brytanii bez naszego upoważnienia. Dowiedz się, dlaczego należy szczególnie uważać na transakcje z tą nieautoryzowaną firmą i jak się chronić. ”

FCA prowadzi rejestr usług finansowych, który pozwala konsumentom upewnić się, że konkretni dealerzy kontraktów terminowych są autoryzowani przez agencję. Prowadzi również infolinię dla osób, do których zwróciła się nieautoryzowana firma lub które czują, że mogą stać się ofiarą oszustwa .

Według FCA „Rynki finansowe muszą być uczciwe, uczciwe i skuteczne, aby konsumenci mogli uzyskać uczciwą umowę”. „Dążymy do tego, aby rynki dobrze funkcjonowały — dla osób fizycznych, dla firm, dużych i małych oraz dla całej gospodarki ” .