SEC 表格 PRE 14C

什么是 SEC 表格 PRE 14C？

证券交易委员会(SEC)提交的初步文件。它必须由注册人在其年度或特别股东大会之前提交，以提供与合并、有争议的招揽或特别会议以外的主题相关的初步信息。

PRE 14C 表格中提供的信息允许股东就他们的投票做出明智的决定，或者在他们无法亲自出席会议的情况下如何将他们的投票权委托给代理人。

SEC 表格 PRE 14C 为证券持有人提供了附表 14A 所要求的信息，他们有权对公司未征求代理人的问题进行投票。该表格还提供了有关某些人的利益的信息，这些人赞成或反对要采取的行动以及证券持有人的建议。该表格需要说明不征集代理人。

1934 年《证券交易法》第 14(c) 条，SEC 表格 PRE 14C 是必需的。此表格必须在最终信息声明分发给股东前 10 天向 SEC 提交，并帮助 SEC 通过确保他们收到清晰呈现的关键信息来保护股东的权利。

无论是由管理层还是股东团体发起的征集活动，都必须披露与要求股东投票的问题有关的所有重要事实。 SEC 附表 14A 列举了向 SEC 提交并最终提供给股东的披露信息。

如果不征求股东投票，例如当公司通过书面同意代替会议获得股东批准时，公司可以通过向 SEC 提交信息声明，然后将这些声明邮寄到其股东。在这种情况下，向 SEC 提交并邮寄给股东的披露信息列在 SEC 附表 14C 中。

与附表 14A 中提交的代理征集材料一样，附表 14C信息声明必须在最终邮寄给股东之前提交，并由美国证券交易委员会审查以确保所有重要事实都已披露。但是，附表 14C 不征集或请求股东批准（或任何其他行动，就此而言），而是通知股东已经获得批准和即将采取的公司行动。

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