المعهد الكندي للأوراق المالية (CSI)
ما هو المعهد الكندي للأوراق المالية (CSI)؟
المعهد الكندي للأوراق المالية هو المزود الرائد في كندا لأوراق الاعتماد المهنية وبرامج الامتثال لصناعة الخدمات المالية. يتم التعرف على تسمياتها من قبل منظمة تنظيم صناعة الاستثمار في كندا (IIROC) ومديري الأوراق المالية الكنديين (CSA) مع العديد من التعيينات المطلوبة لأنشطة صناعة الأوراق المالية في المقاطعات والأقاليم الكندية.
فهم المعهد الكندي للأوراق المالية
كان المعهد الكندي للأوراق المالية جزءًا من صناعة الأوراق المالية الكندية منذ عام 1970. وقد بدأ كمنظمة غير ربحية وأصبح كيانًا هادفًا للربح في عام 2002. وفي عام 2010 استحوذت عليه مؤسسة Moody's. تحت شركة Moody's Corporation ، تعمل CSI كشركة منفصلة خاصة بها.
يوفر المعهد الكندي للأوراق المالية دعم الترخيص لمنظمة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية ، وهو المعادل الكندي لهيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة ، حيث يقدم CSI الدورة الكندية للأوراق المالية (CSC) ، وهو أمر مطلوب للأفراد الذين يعملون بصفة ممثل مسجل في صناعة الأوراق المالية الكندية. كل مقاطعة كندية لديها لجنة الأوراق المالية الحاكمة الخاصة بها والتي تؤدي إلى متطلبات مختلفة لمحترفي الأوراق المالية حسب الولاية القضائية.
ترخيص CSI وبيانات الاعتماد والتعليم
يستهدف ترخيص CSI وبيانات اعتماده ومواده التعليمية الكنديين في المقام الأول ، ولكنه أيضًا شركاء مع مناطق أخرى. لديها شراكات تعليمية مع الصين وأوروبا والشرق الأوسط ومنطقة البحر الكاريبي وأمريكا الوسطى. بعض تسمياتها معترف بها دوليًا ، مما يسمح ببدائل في الاختبارات التنظيمية.
CSI هي مشغل رئيسي للترخيص والتدريب والموارد التعليمية لصناعة الأوراق المالية الكندية. تقدم CSI أكثر من 170 دورة في مجالات الخدمات المصرفية للأفراد ، والتخطيط المالي والتأمين ، وإدارة الاستثمار والتجارة ، وإدارة الثروات والخدمات المصرفية الخاصة ، والخدمات المصرفية للأعمال ، والإدارة ، والإشراف ، والامتثال. يمكن الوصول بسهولة إلى الدورات الدراسية والاختبارات عبر الإنترنت ومن خلال مجموعة متنوعة من مراكز الاختبار.
أشهر تصنيفات CSI هي دورة الأوراق المالية الكندية. كان CSC هو أول تعيين يتم تقديمه في كندا ، حيث بدأ توافره في عام 1964. يعتبر CSC مطلبًا أساسيًا للعمل في العديد من مجالات الخدمات المالية في كندا. مطلوب بشكل عام عبر المقاطعات والأقاليم للعمل في قطاع الأوراق المالية. يعد CSC أيضًا أحد مكونات الأحكام التي يمكن أن تسمح للمهني المالي الكندي بالإعفاء من اختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية الأمريكية (SIE).
صناديق الاستثمار في كندا (IFC) هي تسمية مشهورة أخرى لمؤشر CSI بين المهنيين الماليين. إنه بمثابة ترخيص لتجار الصناديق المشتركة.
تشمل الدورات الأخرى التي تقدمها CSI ما يلي:
دورة كتيب السلوك والممارسات (CPH)
أساسيات إدارة الثروات (WME)
تقنيات إدارة الاستثمار (IMT)
تقنيات إدارة المحافظ (PMT)
دورة أساسيات المشتقات (DFC)
دورة ترخيص الخيارات (OLC)
دورة ترخيص العقود الآجلة (FLC)
دورة الشركاء والمديرين وكبار الضباط (PDO)
دورة مدراء الفروع (BMC)
دورة امتحان مشرفي السلع الكندية (CCSE)
امتحان تأهيل كبار مسؤولي الامتثال (CCO)
امتحان تأهيل كبار المسؤولين الماليين (CFO)
دورة مشرفي الخيارات (OPSC)
دورة ضابط الامتثال في الفروع (BCO)
دورة التأمين الكندية (CIC)
دورة تدريبية للمتداولين (TTC)
تقدم CSI أيضًا برامج الشهادات التالية:
شهادة في الائتمان التجاري
شهادة في الأعمال المصرفية الصغيرة
تعيين مخطط مالي شخصي (PFP)
شهادة في مشورة الاستثمار المتقدم
شهادة في استشارات الصناديق الاستثمارية المتقدمة
شهادة في استراتيجيات سوق المشتقات
شهادة في تجارة وبيع الأسهم
شهادة في تجارة وبيع الدخل الثابت
شهادة امتثال تاجر الاستثمار
شهادة في التحليل الفني
تعيين مدير استثمار قانوني (CIM)
زميل CSI (FCSI)
شهادة في الإدارة المصرفية
شهادة امتثال تاجر الاستثمار
تعيين مدير ثروة دولي معتمد (CIWM)
MTI - متخصص في العقارات والثقة
يسلط الضوء
المعهد الكندي للأوراق المالية هو مزود لأوراق الاعتماد وبرامج الامتثال والمواد التعليمية لصناعة الخدمات المالية الكندية.
تقدم CSI دورة الأوراق المالية الكندية ، وهو مطلوب للأفراد الذين يعملون كممثلين مسجلين في صناعة الأوراق المالية الكندية.
يعمل CSI بالشراكة مع أقوى المنظمين الماليين في كندا ، بما في ذلك منظمة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية ومسؤولي الأوراق المالية الكنديين.
