Canadian Securities Institute (CSI)

Hvad er Canadian Securities Institute (CSI)?

Canadian Securities Institute er Canadas førende udbyder af professionelle legitimationsoplysninger og overholdelsesprogrammer til den finansielle serviceindustri. Dens betegnelser er anerkendt af Canadas investeringsindustriregulerende organisation (IIROC) og de canadiske værdipapiradministratorer (CSA) med mange betegnelser, der kræves for værdipapirindustriens aktiviteter i Canadas provinser og territorier.

Forståelse af Canadian Securities Institute

Canadian Securities Institute har været en del af Canadas værdipapirindustri siden 1970. Det begyndte som en non-profit organisation og blev en for-profit enhed i 2002. I 2010 blev det opkøbt af Moody's Corporation. Under Moody's Corporation opererer CSI som sit eget separate selskab.

Canadian Securities Institute yder licensstøtte til Investment Industry Regulatory Organisation of Canada,. den canadiske ækvivalent til Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA CSI tilbyder Canadian Securities Course (CSC),. som er påkrævet for personer, der arbejder som en registreret repræsentant i den canadiske værdipapirindustri. Hver canadisk provins har sin egen styrende værdipapirkommission, hvilket fører til forskellige krav til værdipapirprofessionelle efter jurisdiktion.

CSI-licensering, legitimationsoplysninger og uddannelse

CSI's licenser, legitimationsoplysninger og undervisningsmateriale er primært rettet mod canadiere, men det samarbejder også med andre regioner. Det har uddannelsespartnerskaber med Kina, Europa, Mellemøsten, Caribien og Mellemamerika. Nogle af dens betegnelser er også anerkendt internationalt, hvilket giver mulighed for erstatninger på regulatoriske eksamener.

CSI er en nøgleoperatør af licens-, trænings- og uddannelsesressourcer til Canadas værdipapirindustri. CSI tilbyder over 170 kurser inden for områderne detailbank, finansiel planlægning og forsikring, investeringsforvaltning og handel, formueforvaltning og private banking, business banking og ledelse, tilsyn og compliance. Dets kurser og test er let tilgængelige online og gennem en række testcentre.

CSI's mest populære betegnelse er dets canadiske værdipapirkursus. CSC var den første betegnelse, der blev tilbudt i Canada, og dens tilgængelighed begyndte i 1964. CSC er et primært krav for at arbejde inden for mange områder af finansielle tjenesteydelser i Canada. Det er generelt påkrævet på tværs af provinser og territorier for arbejde i værdipapirsektoren. CSC er også en del af bestemmelser, der kan tillade en canadisk finansiel professionel fritagelse fra US Securities Industry Essentials (SIE) eksamen.

Investeringsfonde i Canada (IFC) er en anden populær CSI-betegnelse blandt finansielle fagfolk. Det fungerer som en licens for investeringsforeningsforhandlere.

Andre kurser udbudt af CSI inkluderer følgende:

• Håndbog i adfærd og praksis (CPH)

• Wealth Management Essentials (WME)

• Investment Management Techniques (IMT)

• Portfolio Management Techniques (PMT)

• Derivater Fundamentals Course (DFC)

• Options Licensing Course (OLC)

• Futures Licensing Course (FLC)

• Partnere, direktører og seniorofficerkursus (PDO)

• Branch Managers Course (BMC)

• Canadian Commodity Supervisors Exam Course (CCSE)

• Chief Compliance Officers Qualifying Examination (CCO)

• Chief Financial Officers kvalificerende eksamen (CFO)

• Options Supervisors Course (OPSC)

• Branch Compliance Officer's Course (BCO)

• Canadisk forsikringskursus (CIC)

• Trader Training Course (TTC)

CSI tilbyder også følgende certifikatprogrammer:

• Certifikat i kommerciel kredit

• Certifikat i Small Business Banking

• Personal Financial Planner (PFP) betegnelse

• Certifikat i avanceret investeringsrådgivning

• Certifikat i Advanced Mutual Funds Advice

• Certifikat i derivatmarkedsstrategier

• Certifikat i aktiehandel og salg

• Certifikat i handel med fast indkomst og salg

• Certifikat i Investment Dealer Compliance

• Certifikat i teknisk analyse

• Udpegning af Chartered Investment Manager (CIM).

• Fellow of CSI (FCSI)

• Certifikat i bankledelse

• Certifikat i Investment Dealer Compliance

• Certificeret International Wealth Manager (CIWM) betegnelse

• MTI – Estate and Trust Professional

Højdepunkter

• The Canadian Securities Institute er en udbyder af legitimationsoplysninger, compliance-programmer og undervisningsmateriale til Canadas finansielle serviceindustri.

• CSI tilbyder Canadian Securities Course, som er påkrævet for personer, der arbejder som registrerede repræsentanter i den canadiske værdipapirindustri.

• CSI arbejder i partnerskab med Canadas mest magtfulde finansielle regulatorer, herunder Investment Industry Regulatory Organisation of Canada og de canadiske værdipapiradministratorer.