هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC)
ما هي هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC)؟
هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC) هي منظمة مكلفة بالإشراف على تجار الاستثمار والوسطاء ونشاط التداول في أسواق الديون والأسهم في كندا. تتمتع المنظمة بتفويض لحماية المستثمرين وتمنح صلاحيات مختلفة لتحقيق هذه الغاية.
فهم هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC)
هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC) هي منظمة ذاتية التنظيم ، وهي تعادل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة. تأسست في عام 2008 ، وهدفها هو الحفاظ على أسواق عادلة ومنظمة وتنظيم جميع التجارة المتعلقة بالأوراق المالية داخل الدولة - بما في ذلك نشاط المبيعات المرتبط بالاستثمار من قبل الوسطاء والوكلاء والمستشارين الماليين.
IIROC بموجب أوامر الاعتراف الصادرة عن لجان الأوراق المالية الإقليمية والإقليمية التي تشكل وحدات إدارة الأوراق المالية الكندية (CSA). تتمتع بسلطات شبه قضائية لوضع القوانين وإنفاذها في أسواق الأوراق المالية والتداول الكندية - ويمكنها فرض غرامات وتوقيفات وإجراءات تأديبية أخرى ضد الشركات المتعثرة والوسطاء والمستشارين.
تشارك الشركات الخاضعة للتنظيم من IIROC أيضًا في صندوق حماية المستثمر الكندي (CIPF) ، والذي يحمي المستثمرين الأفراد في حالة إفلاس شركة استثمار. كما هو منصوص عليه في اتفاقية الصناعة بين CIPF و IIROC ، توصي IIROC بمدير الصناعة للترشيح لمجلس إدارة CIPF.
ماذا تفعل منظمة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية
تقوم منظمة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية بالعديد من الوظائف ، بما في ذلك:
كتابة القواعد التي تضع معايير تنظيمية واستثمارية عالية وتطبيق تلك القواعد.
فحص جميع مستشاري الاستثمار المعينين من قبل الشركات الخاضعة لتنظيم IIROC للتأكد من أنهم يتمتعون بشخصية جيدة ، وأنهم مدربون بشكل صحيح ، وأنهم أكملوا بنجاح جميع الدورات التعليمية المطلوبة ، والتحقق من الخلفية ، والبرامج.
إجراء مراجعات الامتثال المالي وتحديد الحد الأدنى لمتطلبات رأس المال لضمان امتلاك الشركات لرأس المال الكافي.
إجراء مراجعات الامتثال للتحقق من إجراءات مكتب التجارة في الشركات التجارية. تقيم المراجعات ما إذا كانت إجراءات مكتب التجارة تتوافق مع قواعد نزاهة السوق العالمية (UMIR) وقوانين الأوراق المالية الإقليمية المعمول بها.
القيام بمراقبة السوق وتحليل مراجعة التداول لضمان إجراء التداول وفقًا لـ UMIR وقانون الأوراق المالية الإقليمي المعمول به.
التحقيق في سوء سلوك تاجر أو سوق محتمل من قبل شركات التجار والأشخاص المعتمدين والمشاركين الآخرين في السوق.
اتخاذ إجراءات تأديبية قد يترتب عليها عقوبات تشمل الغرامات والإيقافات والحظر الدائم أو الإنهاء للأفراد والشركات.
يسلط الضوء
تتمتع IIROC بصلاحيات شبه قضائية لوضع القوانين وإنفاذها في أسواق الأوراق المالية والتداول الكندية ، ويمكنها فرض غرامات وتوقيفات وإجراءات تأديبية أخرى.
تعمل IIROC بموجب أوامر الاعتراف الصادرة عن لجان الأوراق المالية الإقليمية والإقليمية التي تشكل مديري الأوراق المالية الكنديين (CSA).
يتمثل هدف IIROC في الحفاظ على أسواق عادلة ومنظمة وتنظيم جميع التجارة المتعلقة بالأوراق المالية داخل الدولة.
هيئة تنظيم صناعة الاستثمار الكندية (IIROC) هي منظمة ذاتية التنظيم ، تعادل تقريبًا هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) في الولايات المتحدة.
تتمثل بعض وظائف IIROC في كتابة معايير الصناعة التنظيمية والاستثمارية وإنفاذها ، وفحص مستشاري الاستثمار ، وإجراء مراجعات الامتثال المالي ، وتحديد الحد الأدنى لمتطلبات رأس المال ، وعقد الإجراءات التأديبية.
