Investor's wiki

Kanadíska verðbréfastofnunin (CSI)

Kanadíska verðbréfastofnunin (CSI)

Hvað er kanadíska verðbréfastofnunin (CSI)?

Kanadíska verðbréfastofnunin er leiðandi í Kanada sem veitir fagleg skilríki og fylgniáætlun fyrir fjármálaþjónustuiðnaðinn. Tilnefningar þess eru viðurkenndar af eftirlitsstofnun fjárfestingariðnaðarins í Kanada (IIROC) og kanadískum verðbréfastjórnendum (CSA) með mörgum tilnefningum sem krafist er fyrir starfsemi verðbréfaiðnaðar í héruðum og svæðum Kanada.

Skilningur á kanadísku verðbréfastofnuninni

Kanadíska verðbréfastofnunin hefur verið hluti af verðbréfaiðnaðinum í Kanada síðan 1970. Hún hófst sem sjálfseignarstofnun og varð rekin í hagnaðarskyni árið 2002. Árið 2010 var hún keypt af Moody's Corporation. Undir Moody's Corporation starfar CSI sem sitt eigið aðskilið fyrirtæki.

Kanadíska verðbréfastofnunin veitir leyfisstuðning fyrir eftirlitsstofnun fjárfestingariðnaðarins í Kanada,. kanadíska jafngildi fjármálaeftirlitsins (FINRA) í Bandaríkjunum CSI býður upp á kanadíska verðbréfanámskeiðið (CSC),. sem er nauðsynlegt fyrir einstaklinga sem starfa sem skráður fulltrúi í kanadíska verðbréfaiðnaðinum. Hvert kanadískt hérað hefur sína eigin verðbréfanefnd sem leiðir til mismunandi krafna til verðbréfasérfræðinga eftir lögsögu.

CSI leyfisveitingar, skilríki og menntun

Leyfi, skilríki og fræðsluefni CSI miða fyrst og fremst við Kanadamenn, en það er einnig í samstarfi við önnur svæði. Það á í menntasamstarfi við Kína, Evrópu, Miðausturlönd, Karíbahafið og Mið-Ameríku. Sumar tilnefningar þess eru einnig viðurkenndar á alþjóðavettvangi, sem gerir ráð fyrir staðgengillum á eftirlitsprófum.

CSI er lykilaðili fyrir leyfisveitingar, þjálfun og fræðsluefni fyrir verðbréfaiðnað Kanada. CSI býður upp á yfir 170 námskeið á sviði smásölubankastarfsemi, fjármálaáætlunar og trygginga, fjárfestingarstjórnunar og viðskipta, eignastýringar og einkabankastarfsemi, viðskiptabankastarfsemi og stjórnun, eftirlit og regluvörslu. Auðvelt er að nálgast námskeið þess og próf á netinu og í gegnum margs konar prófunarmiðstöðvar.

Vinsælasta nafn CSI er kanadískt verðbréfanámskeið. CSC var fyrsta tilnefningin sem boðið var upp á í Kanada, en það var tiltækt frá 1964. CSC er aðalskilyrði fyrir að starfa á mörgum sviðum fjármálaþjónustu í Kanada. Það er almennt krafist þvert á héruð og yfirráðasvæði fyrir vinnu í verðbréfageiranum. CSC er einnig hluti af ákvæðum sem geta heimilað kanadískum fjármálasérfræðingum undanþágu frá US Securities Industry Essentials (SIE) prófinu.

Fjárfestingarsjóðir í Kanada (IFC) er önnur vinsæl CSI tilnefning meðal fjármálasérfræðinga. Það þjónar sem leyfi fyrir verðbréfasjóðsmiðlara.

Önnur námskeið sem CSI býður upp á eru eftirfarandi:

  • Handbókarnámskeið í hegðun og starfshætti (CPH)

  • Nauðsynleg auðlegðarstjórnun (WME)

  • Fjárfestingarstjórnunartækni (IMT)

  • Portfolio Management Techniques (PMT)

  • Grundvallarnámskeið í afleiðum (DFC)

  • Options Licensing Course (OLC)

  • Futures Licensing Course (FLC)

  • Námskeið samstarfsaðila, stjórnarmanna og yfirmanna (PDO)

  • Branch Managers Course (BMC)

  • Kanadískt vörueftirlitsprófsnámskeið (CCSE)

  • Hæfnispróf yfirreglustjóra (CCO)

  • Fjármálastjórapróf (CFO)

  • Options Supervisors Course (OPSC)

  • Branch Compliance Officer's Course (BCO)

  • Kanadískt trygginganámskeið (CIC)

  • Kaupmannaþjálfunarnámskeið (TTC)

CSI býður einnig upp á eftirfarandi vottunarforrit:

  • Skírteini í viðskiptaláni

  • Skírteini í smáfyrirtækjabankastarfsemi

  • Tilnefning fyrir persónulegan fjárhagsáætlun (PFP).

  • Vottorð í háþróaðri fjárfestingarráðgjöf

  • Skírteini í háþróaðri verðbréfasjóðsráðgjöf

  • Vottorð í afleiðumarkaðsaðferðum

  • Skírteini í hlutabréfaviðskiptum og sölu

  • Skírteini í viðskiptum og sölu með fasta tekjum

  • Vottorð í samræmi við fjárfestingarsali

  • Skírteini í tæknigreiningu

  • Tilnefning löggiltur fjárfestingarstjóri (CIM).

  • Félagi í CSI (FCSI)

  • Skírteini í bankastjórnun

  • Vottorð í samræmi við fjárfestingarsali

  • Certified International Wealth Manager (CIWM) tilnefning

  • MTI - Estate and Trust Professional

Hápunktar

  • Kanadíska verðbréfastofnunin veitir skilríki, fylgniáætlunum og fræðsluefni fyrir fjármálaþjónustuiðnað Kanada.

  • CSI býður upp á kanadíska verðbréfanámskeiðið, sem er nauðsynlegt fyrir einstaklinga sem starfa sem skráðir fulltrúar í kanadíska verðbréfaiðnaðinum.

  • CSI vinnur í samstarfi við öflugustu fjármálaeftirlit Kanada, þar á meðal eftirlitsstofnun fjárfestingariðnaðarins í Kanada og kanadíska verðbréfastjórnendur.