Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych (CSI)
Co to jest Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych (CSI)?
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych jest wiodącym kanadyjskim dostawcą profesjonalnych poświadczeń i programów zgodności dla branży usług finansowych. Jej oznaczenia są uznawane przez Kanadyjską Organizację Regulacyjną Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) oraz Kanadyjskich Administratorów Papierów Wartościowych (CSA), a wiele oznaczeń jest wymaganych do działalności w branży papierów wartościowych w prowincjach i terytoriach Kanady.
Zrozumienie Kanadyjskiego Instytutu Papierów Wartościowych
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych jest częścią kanadyjskiego przemysłu papierów wartościowych od 1970 roku. Rozpoczął jako organizacja non-profit, a w 2002 roku stał się podmiotem nastawionym na zysk. W 2010 roku został przejęty przez Moody's Corporation. W ramach korporacji Moody's CSI działa jako własna odrębna firma.
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych zapewnia wsparcie w zakresie licencjonowania Organizacji Regulacji Przemysłu Inwestycyjnego Kanady,. kanadyjski odpowiednik Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w USA CSI oferuje Kanadyjski Kurs Papierów Wartościowych (CSC),. który jest wymagany dla osób, które pracują jako zarejestrowany przedstawiciel w kanadyjskiej branży papierów wartościowych. Każda prowincja kanadyjska ma własną komisję zarządzającą papierami wartościowymi, co prowadzi do różnych wymagań dla specjalistów ds. papierów wartościowych według jurysdykcji.
Licencjonowanie CSI, poświadczenia i edukacja
Licencje, referencje i materiały edukacyjne CSI są skierowane przede wszystkim do Kanadyjczyków, ale współpracuje również z innymi regionami. Ma partnerstwa edukacyjne z Chinami, Europą, Bliskim Wschodem, Karaibami i Ameryką Środkową. Niektóre z jego oznaczeń są również uznawane na arenie międzynarodowej, co pozwala na substytuty na egzaminach regulacyjnych.
CSI jest kluczowym operatorem zasobów licencyjnych, szkoleniowych i edukacyjnych dla kanadyjskiego przemysłu papierów wartościowych. CSI oferuje ponad 170 kursów z zakresu bankowości detalicznej, planowania finansowego i ubezpieczeń, zarządzania inwestycjami i handlu, zarządzania majątkiem i bankowości prywatnej, bankowości biznesowej oraz zarządzania, nadzoru i zgodności. Jego zajęcia i testy są łatwo dostępne online i za pośrednictwem różnych ośrodków egzaminacyjnych.
Najpopularniejszym określeniem CSI jest kanadyjski kurs papierów wartościowych. CSC był pierwszym oznaczeniem oferowanym w Kanadzie, a jego dostępność rozpoczęła się w 1964 roku. CSC jest podstawowym wymogiem przy pracy w wielu obszarach usług finansowych w Kanadzie. Jest to na ogół wymagane we wszystkich prowincjach i terytoriach do pracy w sektorze papierów wartościowych. CSC jest również elementem przepisów, które mogą zezwalać na zwolnienie Kanadyjczyków profesjonalistów finansowych z egzaminu US Securities Industry Essentials (SIE).
Fundusze inwestycyjne w Kanadzie (IFC) to kolejne popularne oznaczenie CSI wśród specjalistów finansowych. Służy jako licencja dla dealerów funduszy inwestycyjnych.
Inne kursy oferowane przez CSI obejmują:
Kurs podręcznika postępowania i praktyki (CPH)
Podstawy zarządzania majątkiem (WME)
Techniki zarządzania inwestycjami (IMT)
Techniki zarządzania portfelem (PMT)
Podstawowy kurs dotyczący instrumentów pochodnych (DFC)
Kurs licencjonowania opcji (OLC)
Kurs licencjonowania kontraktów terminowych (FLC)
Kurs Partnerów, Dyrektorów i Starszych Oficerów (PDO)
Kurs Menedżerów Oddziałów (BMC)
Kurs egzaminacyjny Kanadyjskich Nadzorców Towarowych (CCSE)
Egzamin kwalifikacyjny dyrektorów ds. zgodności (CCO)
Egzamin kwalifikacyjny dyrektorów finansowych (CFO)
Kurs Opcji Supervisorów (OPSC)
Kurs Specjalisty ds. Zgodności Oddziału (BCO)
Kanadyjski Kurs Ubezpieczeniowy (CIC)
Kurs szkoleniowy dla traderów (TTC)
CSI oferuje również następujące programy certyfikacji:
Certyfikat Kredytu Handlowego
Certyfikat w bankowości małych firm
Oznaczenie Osobistego Planera Finansowego (PFP)
Certyfikat Zaawansowanego Doradztwa Inwestycyjnego
Certyfikat zaawansowanego doradztwa w zakresie funduszy inwestycyjnych
Certyfikat Strategii Rynku Instrumentów Pochodnych
Certyfikat w obrocie akcjami i sprzedaży
Certyfikat w handlu i sprzedaży o stałym dochodzie
Certyfikat Zgodności Dealera Inwestycyjnego
Certyfikat Analizy Technicznej
Oznaczenie Chartered Investment Manager (CIM)
Członek CSI (FCSI)
Certyfikat Zarządzania Bankowością
Certyfikat Zgodności Dealera Inwestycyjnego
Tytuł Certified International Wealth Manager (CIWM)
MTI – Estate and Trust Professional
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych jest dostawcą poświadczeń, programów zgodności i materiałów edukacyjnych dla kanadyjskiego sektora usług finansowych.
CSI oferuje Kanadyjski Kurs Papierów Wartościowych, który jest wymagany dla osób, które pracują jako zarejestrowani przedstawiciele w kanadyjskim przemyśle papierów wartościowych.
CSI współpracuje z najpotężniejszymi kanadyjskimi organami nadzoru finansowego, w tym z Kanadyjską Organizacją Regulacyjną Branży Inwestycyjnej i Kanadyjskimi Administratorami Papierów Wartościowych.
