Formular F-6EF

Was ist das Formular F-6EF?

Formular F-6EF ist eine Einreichung bei der Securities and Exchange Commission ( SEC ). Dieses Formular wird auch als Registrierungsformular für Depository Shares bezeichnet. Das Formular F-6EF ist für börsennotierte ausländische Unternehmen erforderlich, die Aktien ihres Unternehmens als American Depository Receipts ( ADRs ) an amerikanischen Aktienmärkten handeln lassen möchten. Ein ADR ist ein von einer US-Depotbank ausgegebenes Zertifikat, das eine bestimmte Anzahl von Aktien eines ausländischen Unternehmens repräsentiert. Der ADR wird an den US-Börsen wie alle inländischen Aktien gehandelt.

Das Formular F-6EF muss den ausländischen Namen des Emittenten, seinen ins Englische übersetzten Namen und die Kontaktinformationen für die in den USA ansässige Verwahrstelle enthalten, die die ADRs ausstellt.

Wer kann das Formular F-6EF einreichen?

Das SEC-Formular F-6EF wird verwendet, um ausländische börsennotierte Unternehmen zu registrieren, die Aktien von American Depository Receipts (ADRs) an US-Börsen notieren möchten. Die Bezeichnung „EF“ bedeutet, dass dieses Formular, anders als das standardmäßige SEC-Formular F-6, automatisch nach Einreichung bei der SEC gemäß Regel 466 von Teil 230 wirksam wird, dh sofort nach Einreichung.

Ausländische Unternehmen notieren ihre Aktien häufig als ADRs in den USA, um eine größere Bandbreite von Investoren anzuziehen und ihren Status in der Unternehmenswelt zu verbessern. Amerikanische Börsen sind tendenziell liquider als andere Aktienmärkte der Welt. Mit einem ADR werden die Aktien eines ausländischen Unternehmens effektiv sowohl in den USA als auch im Ausland gehandelt.

Das Formular F-6EF ist nahezu identisch mit dem Formular F-6, das auch ADRs bei der SEC registriert. Das „EF“ in Formular F-6EF weist jedoch darauf hin, dass dieses Formular bei der Einreichung „automatisch wirksam“ ist, was bedeutet, dass die SEC die Wertpapiere bei Eingang als registriert betrachtet.

Traditionell wird das SEC-Formular F-6 verwendet, um eine ADR zu registrieren. Ein Verwahrungsantrag, der zuvor eine Registrierungserklärung auf Formular F-6 (§ 239.36) eingereicht hat, kann jedoch ein Datum und eine Uhrzeit für das Inkrafttreten einer Registrierungserklärung (einschließlich nachträglich wirksamer Änderungen) auf Formular F-6 und eine solche Registrierungserklärung festlegen werden gemäß dieser Bestimmung wirksam. Laut SEC kann die Einreichung sofort wirksam werden ("EF"), wenn die folgenden Bedingungen erfüllt sind:

1. Die Depotbank hat zuvor eine Registrierungserklärung auf Formular F-6 eingereicht, die die SEC bereits für wirksam erklärt hat, mit identischen Hinterlegungsbedingungen, mit Ausnahme der Anzahl ausländischer Wertpapiere, die ein Depotanteil darstellt, und die Depotbank bestätigt dies; und

2. Die Angabe des Datums und der Uhrzeit des Inkrafttretens ist auf der gegenüberliegenden Seite der Registrierungserklärung oder in einer vorab wirksamen Änderung derselben angegeben. Eine vorwirksame Änderung, die eine solche ordnungsgemäß vorgenommene Bezeichnung enthält, gilt als mit Zustimmung der SEC eingereicht.

So reichen Sie das Formular F-6EF ein

Unternehmen müssen das Formular F-6EF in einem elektronischen Format über das Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR)-System der SEC einreichen. Dies ermöglicht Anlegern, Aufsichtsbehörden und allen anderen interessierten Parteien, schnell und einfach auf die Informationen zuzugreifen, wenn sie dies wünschen. Es fallen Registrierungsgebühren und Anmeldegebühren an.

Sie können das Formular F-6EF hier herunterladen.

Höhepunkte

• Formular F-6EF ist eine Einreichung, die börsennotierte ausländische Unternehmen bei der Securities and Exchange Commission (SEC) registrieren müssen, wenn sie von einer Verwahrstelle ausgestellte American Depositary Receipts (ADRs) gegen Hinterlegung der von einem Ausländer angebotenen Wertpapiere anbieten möchten Aussteller.

• Ausländische Unternehmen notieren ihre Aktien häufig als ADRs in den USA, um eine größere Bandbreite von Investoren anzuziehen und ihren Status in der Unternehmenswelt zu verbessern.

• Ein ADR ist ein von einer US-Depotbank ausgestelltes Zertifikat, das eine bestimmte Anzahl von Aktien eines ausländischen Unternehmens repräsentiert; Das ADR wird an den US-Börsen wie alle inländischen Aktien gehandelt.