Articles related to the category "Sektion und Regulierungsbehörden"

10-K-Wrap 2000 Anlegerlimit 500 Aktionärsschwelle 8-K (Formular 8K)Abschnitt 1202 Abschnitt 12D-1 Abteilung Investmentmanagement Abteilung Unternehmensfinanzierung Accounting Series Releases (ASR)American National Standards Institute (ANSI)Amt für Sparsamkeitsaufsicht (OTS)Anlageberatergesetz von 1940 Anlegerschutzgesetz Anmeldung Aufsichtsbehörde für die Wertpapierbranche (SIRA)Aufsichtsrat für Finanzstabilität (FSOC)Ausbuchung von Wertpapieren Banken-Stresstest Bankenversicherungsfonds (BIF)BaselII Basler Abkommen Basler Ausschuss für Bankenaufsicht Berufungsgerichte Bestellschutzregel Blaue Blätter Börsengesetz von 1934 Bundesamt für Arbeitsstatistik (BLS)Bundesanstalt für Wohnungsbaufinanzierung (FHFA)Bundesbehörde Buttern Canadian Securities Institute (CSI)Compliance-Abteilung Compliance-Beauftragter Congressional Oversight Panel (COP)Dirks-Test Durchschnittskosten-Preisregel Einheitliches Wertpapiergesetz Einwilligungsersuchen Endgültiger Prospekt Faire Fonds für Anleger Federal Communications Commission (FCC)Federal Trade Commission (FTC)Financial Conduct Authority (UK) (FCA)Finanzdienstleistungsagentur (FSA)Finanzdienstleistungsbehörde (FSA)FINTRAC Formular ADV-E Formular F-6EF Fünf-Prozent-Regel Geldwäschebekämpfung (AML)Geregelter Markt Gesetz über Sanktionen gegen Insiderhandel von 1984 Hinweis Einreichung Howey-Test Insiderhandelsgesetz von 1988 Internationale Arbeitsorganisation (ILO)Internationale Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO)Internationale Organisation für Normung (ISO)Internationales Clearing-System Investmentgesellschaftsgesetz von 1940 Kapitalbedarf Kennen Sie Ihren Kunden (KYC)Kommentarschreiben Legende Mangelschreiben Marktkapitalisierungsregel Medallion-Programm für Wertpapiertransferagenten Multijurisdictional Disclosure System (MJDS)National anerkannte Organisation für statistische Ratings (NRSRO)National Futures Association (NFA)Nationaler Marktsystemplan (NMSP)Nationaler Verband der Wertpapierhändler (NASD)Nationales Wohnungsgesetz Nicht registrierte Anteile Nicht-Emittenten-Transaktion North American Securities Administrators Association (NASAA)Ontario Securities Commission (OSC)Options Clearing Corporation (OCC)Preisobergrenze Primärregler Referat Finanzinstitute und Aufsichtspolitik (FIPP).Regel 10b – 18 Regel 10b-5 Regel 10b-6 Regeln der fairen Praxis Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS)S-8 Einreichung Schiedsverfahren SEC MEF-Einreichungen SEC POS AM Einreichung SEC RW-Einreichung SEC-Abteilung für Durchsetzung SEC-Formular 1-A SEC-Formular 1-U SEC-Formular 10 SEC-Formular 10-12B SEC-Formular 10-12G SEC-Formular 10-C SEC-Formular 10-D SEC-Formular 10-K405 SEC-Formular 10-KT SEC-Formular 10-QT SEC-Formular 10-SB SEC-Formular 11-K SEC-Formular 12b-25 SEC-Formular 13F SEC-Formular 144 SEC-Formular 15 SEC-Formular 15-12B SEC-Formular 15-12G SEC-Formular 15-15D SEC-Formular 15F SEC-Formular 17-H SEC-Formular 18 SEC-Formular 18-12B SEC-Formular 18-K SEC-Formular 19b-4 SEC-Formular 20-F SEC-Formular 20FR12B SEC-Formular 24F-2 SEC-Formular 3 SEC-Formular 305B2 SEC-Formular 4 SEC-Formular 40-F SEC-Formular 424A SEC-Formular 424B1 SEC-Formular 424B2 SEC-Formular 424B3 SEC-Formular 424B4 SEC-Formular 424B5 SEC-Formular 425 SEC-Formular 485A24E SEC-Formular 485A24F SEC-Formular 497 SEC-Formular 5 SEC-Formular 6-K SEC-Formular 8-A SEC-Formular 8-A12B SEC-Formular 8-K12G3 SEC-Formular 8A12BEF SEC-Formular ADV-W SEC-Formular ARS SEC-Formular ATS-R SEC-Formular BD SEC-Formular BDW SEC-Formular CB SEC-Formular D SEC-Formular DEF 14A SEC-Formular DEFM14A SEC-Formular DFAN14A SEC-Formular F-3 SEC-Formular F-4 SEC-Formular F-6 SEC-Formular F-7 SEC-Formular F-8 SEC-Formular FN SEC-Formular N-14 SEC-Formular N-17D-1 SEC-Formular N-17f-2 SEC-Formular N-18f-1 SEC-Formular N-2 SEC-Formular N-54C SEC-Formular N-6 SEC-Formular N-CSR SEC-Formular N-PX SEC-Formular N-SAR SEC-Formular NQ SEC-Formular NSAR-A SEC-Formular NT 10-Q SEC-Formular PRE 14A SEC-Formular PRER14A SEC-Formular PRRN14A SEC-Formular PX14A6G SEC-Formular S-11 SEC-Formular S-2 SEC-Formular S-3 SEC-Formular S-3D SEC-Formular S-4 SEC-Formular S-6 SEC-Formular S-8 SEC-Formular SB-2 SEC-Formular T-1 SEC-Formular T-3 SEC-Formular U-3A-2 SEC-Formular U-5S SEC-Formular U-7D SEC-Formular X-17A-5 SEC-Gebühr SEC-Release IA-1092 SEC-Rendite SEC-Schedule 13E-3 SEC-Verordnung D (Reg D)Securities Investor Protection Corporation (SIPC)SEDAR Sicherheitsverwaltung für Arbeitnehmerleistungen (EBSA)Staatsverwalter Tauchschutz-Team Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE)Umweltschutzbehörde (EPA)US Census Bureau Verband der Anlageberater (IAA)Verdeckter Bundesberater Verordnung Fair Disclosure (Reg FD)Verordnung K Verordnung NMS Verordnung SHO Verordnung W Vollmachtsformular Vollständige Offenlegung Wells-Hinweis Wertpapier- und Börsenkommission (SEC)Wertpapierkommission von British Columbia (BCSC)Wesentliche nicht öffentliche Informationen Zeitplan 13E-4 Zeitplan 13G Zeitplan 14C Zeitplan TO Zeitplan TO-C Zeitplan TO-T

Stock Insights | iOS & Android

Investing ideas and signals aggregator