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Wertpapierwirtschaftsausschuss (BASIC)Banken-Stresstest Bankenversicherungsfonds (BIF)Banker-Trojaner Barratrie BaselII BaselIII Basler Abkommen Basler Ausschuss für Bankenaufsicht Belegungsbetrug Bemalen des Bandes Bernie Madoff Berufungsgerichte Beschäftigungsgesetz von 1946 Beschlagnahmtes Konto Bestechung Bestellschutzregel Betrug bei der Umschuldung Betrügerische Übermittlung Betrugsgesetz Bilateraler Vertrag Biometrie Blaue Blätter Blockhandel Boilerplate Börsengesetz von 1934 Bündel von Rechten Bundesamt für Arbeitsstatistik (BLS)Bundesanstalt für Wohnungsbaufinanzierung (FHFA)Bundesbehörde Business Judgment Rule Buttern Canadian Securities Institute (CSI)Chinesische Wertpapieraufsichtsbehörde (CSRC)Civil Rights Act von 1964 und andere Meilensteine im Bürgerrechtsgesetz Cloud Computing Cloud-Sicherheit Compliance-Abteilung Compliance-Beauftragter Compliance-Programm Computermissbrauch Congressional Oversight Panel (COP)Copyright-Verletzung Credit Support Annex (CSA)CRM2 CUSIP-Nummer Daisy-Chain Datenleck Datenmigration Datenverlust De Novo Judicial Review De-Anonymisierung Degorgieren Deliktsrecht Denial-of-Service (DoS)-Angriff Der Betrug Der Jones-Act Deregulierung Die Volcker-Regel Dirks-Test Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act Doppeltes Tauchen Drahtbetrug Duales Bankensystem Dunkles Netz Durchschnittskosten-Preisregel Ecke Eigenhandel Eigentumsrechte Eingeschlossen Einheitliches Gesetz über individuelle Unfall- und Krankenversicherungsbestimmungen Einheitliches Partnerschaftsgesetz (UPA)Einheitliches Wertpapiergesetz Einseitiger Vertrag Einstweilige Verfügung Einwilligungsersuchen Endgültiger Prospekt Enronomie Erleichterung der Zahlung Erpressung Erpressung Exchange-Kontrollen Faire Fonds für Anleger Falsche Darstellung Familien- und Krankenurlaubsgesetz (FMG)Federal Communications Commission (FCC)Federal Trade Commission (FTC)Fehlverhalten Fehlverkauf Financial Action Task Force (FATF)Financial Conduct Authority (UK) (FCA)Finanzdienstleistungsagentur (FSA)Finanzdienstleistungsbehörde (FSA)Finanzforensik Finanzielle Spielereien Finanzwahlgesetz FINTRAC Formular ADV-E Formular F-6EF Frachtfrei bis (CPT)Frei an Bord (FOB)Freistellungserklärung (LOI)Freiwillige Planbeendigung Fünf-Prozent-Regel Gebotsring Gebühr für die Verantwortung für Finanzkrisen Gebundener Verkauf Geisterbilder Geizhals Geldwäsche Geldwäschebekämpfung (AML)Geliefert am Ort (DAP)Gemeines Recht Geregelter Markt Gesetz über den Wettbewerb im Vertragswesen (CICA)Gesetz über faire Arbeitsnormen Gesetz über Sanktionen gegen Insiderhandel von 1984 Gesetz zur Änderung des Gesetzes über Amerikaner mit Behinderungen von 2008 (ADAAA)Gesetz zur Verbesserung der Wasserqualität von 1970 Gesetze des blauen Himmels Gewässerte Brühe Ginzy-Handel Globale Wiederherstellungsrate Graue Kiste Gun-Jumping Habendum-Klausel Hacktivismus Haftung des Buchhalters Hart-Scott-Rodino Antitrust Improvement Act von 1976 Haushaltskontrollgesetz (BCA)Heizungsraum Herr-Diener-Regel High-Yield-Investment-Programm (HYIP)Hinterfragte Dokumentenuntersuchung Hinweis Einreichung Hinweisgeber Howey-Test Implizite Garantie Individuelle Transferquote (ITQ)Insiderhandelsgesetz von 1988 Intermarket Surveillance Group (ISG)Internationale Arbeitsorganisation (ILO)Internationale Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO)Internationale Organisation für Normung (ISO)Internationales Clearing-System Internet-Sicherheit Investmentgesellschaftsgesetz von 1940 Ivan Bösky Kanadischer Anlegerschutzfonds (CIPF)Kanalfüllung Kapitalbedarf Kapitel 15 Konkurs Kapitel 7 Kaufvertrag zur Emissionsminderung (ERPA)Kennen Sie Ihren Kunden (KYC)Kippen Kiten Klicken Sie auf Betrug Kobold-Anführer Kochen Sie die Bücher Kommentarschreiben Konzessionsvertrag Korruption Kosten und Fracht (CFR)Kurz und verzerrt Läppschema Leerverkaufsregel Legende Lilly Ledbetter Fair Pay Act Lizenzvereinbarung Lockvogeltaktik Löschen Makrovirus Mangelschreiben Marketingbetrug Marktdisziplin Marktkapitalisierungsregel Marktüberwachung Marshall Plan McFadden-Act Medallion-Programm für Wertpapiertransferagenten MiFID II Multijurisdictional Disclosure System (MJDS)National anerkannte Organisation für statistische Ratings (NRSRO)National Futures Association (NFA)Nationaler Einzelhandelsverband (NRF)Nationaler Marktsystemplan (NMSP)Nationaler Verband der Wertpapierhändler (NASD)Nationales Gesetz zur Verbesserung der Wertpapiermärkte (NSMIA)Nationales Wohnungsgesetz Netzwerk zur Durchsetzung von Finanzkriminalität (FinCEN)Nicht registrierte Anteile Nicht-Emittenten-Transaktion Nichtiger Vertrag Nick Leeson Nießbrauch Nigerianischer Briefbetrug North American Securities Administrators Association (NASAA)Notbankgesetz von 1933 Notstands-Wirtschaftsstabilisierungsgesetz (EESA) von 2008 Offshore-Portfolio-Anlagestrategie (OPIS)Ombudsmann Ontario Securities Commission (OSC)Options Clearing Corporation (OCC)Patent-Troll Plan für Lohnempfänger Ponzi-Manie Ponzimonium Preisabsprachen Preisobergrenze Primärregler Prinzipal-Agent-Beziehung Private Securities Litigation Reform Act (PSLRA)Pro Tanto Proxy-Materialien Pump and Dump Pyramidenschema Qualifizierter institutioneller Käufer (QIB)Qualifizierter professioneller Vermögensverwalter (QPAM)Ransomware Rechtsanwalt Rechtswidriges Darlehen Redlining Referat Finanzinstitute und Aufsichtspolitik (FIPP).Regel 10b – 18 Regel 10b-5 Regel 10b-6 Regel 10b5-1 Regel 144 Regel 144A Regeln der fairen Praxis Regelung A Regelung B (Regel B)Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID)Rio-Handel Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS)Rückdatierung Rückgewinnung S-8 Einreichung Salvatorische Klausel Sammelklage Schattenbankensystem Schiedsverfahren Schlumpf Schlupfloch Schreiben Schuldverschreibung Schurkenhändler Schwarzgeld Schwarzmarkt Schwarzmarkt SEC MEF-Einreichungen SEC POS AM Einreichung SEC RW-Einreichung SEC-Abteilung für Durchsetzung 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Sherman-Kartellgesetz Sichere elektronische Transaktion (SET)Sicherheitsverwaltung für Arbeitnehmerleistungen (EBSA)Siedlungsperiode Small Business Job Protection Act von 1996 Soziale Entwicklung Staatsverwalter Stadtentwicklungsgesetz von 1970 Starre Decisis Stillschweigender Vertrag Stock Parken Strafkaution Taft-Hartley-Act Taping-Regel Tauchschutz-Team Telecommunications Consumer Protection Act of 1991 (TCPA)Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE)Treble-Schäden Tunnelbau Überdachte Sicherheit Ultra-Vires-Acts Umweltschutzbehörde (EPA)Unterlassungsverfügung Unternehmensbetrug Unternehmenskleptokratie Unterschlagung Unzulässige Einflussnahme Uptick-Regel Urheberrechte ©US Census Bureau Verband der Anlageberater (IAA)Verband zertifizierter Betrugsprüfer Verbraucherkreditschutzgesetz von 1968 (CCPA)Verbrechen von 1873 Verdachtsmeldung (SAR)Verdeckter Bundesberater Verifizierung durch Drittanbieter (TPV)Verordnung E Verordnung EE Verordnung Fair Disclosure (Reg FD)Verordnung K Verordnung NMS Verordnung SHO Verordnung T (Reg T)Verordnung W Verordnung Z Verschlüsselung Veruntreuungstheorie Vollmachtsformular Vollständige Offenlegung Vollstreckungsbescheid Voodoo-Buchhaltung Vorbehalt Vorwegnehmende Verletzung Wahrheit im Kreditwesengesetz (TILA)Währungsabkommen von 1951 Weiche Dollars Wells-Hinweis Wertpapier- und Börsenkommission (SEC)Wertpapierbetrug Wertpapiergesetz von 1933 Wertpapierkommission von British Columbia (BCSC)Wertschöpfungsnetzwerk (VAN)Wesentliche nicht öffentliche Informationen Wettbewerbsverbot Wirtschaftskriminalität Wohnungs- und Wirtschaftsförderungsgesetz (HERA)Wuchergesetze Zeitplan 13D Zeitplan 13E-4 Zeitplan 13G Zeitplan 14C Zeitplan TO Zeitplan TO-C Zeitplan TO-T Zero-Day-Angriff Zirkulärer Handel Zivilgeldstrafe (CMP)Zonenordnung Zuerst zur Dateiregel Zuordnungsregeln Zwang Zwei-Faktor-Authentifizierung (2FA)Zwischenschaltung ZZZ Am besten

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