Fjárfestingariðnaðareftirlitsstofnun Kanada (IIROC)
Hvað er eftirlitsstofnun fjárfestingariðnaðarins í Kanada (IIROC)?
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er stofnun sem hefur umsjón með fjárfestingarsölum, miðlara og viðskiptastarfsemi á skulda- og hlutabréfamörkuðum í Kanada. Samtökin hafa umboð til að vernda fjárfesta og eru veitt margvísleg völd í því skyni.
Skilningur á eftirlitsstofnun fjárfestingariðnaðarins í Kanada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er sjálfseftirlitsstofnun og er ígildi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) í Bandaríkjunum. Markmið þess var stofnað árið 2008 og er að viðhalda sanngjörnum og skipulögðum mörkuðum og stjórna öllum verðbréfatengdum viðskiptum innan landsins, þar með talið fjárfestingartengd sölustarfsemi miðlara, umboðsmanna og fjármálaráðgjafa.
IIROC starfar samkvæmt viðurkenningarfyrirmælum frá héraðs- og svæðisverðbréfanefndum sem mynda kanadísku verðbréfastjórana (CSA). Það hefur hálfgerða dómstóla til að setja og framfylgja lögum á kanadískum verðbréfa- og viðskiptamörkuðum - og getur lagt á sektir, stöðvun og aðrar agaviðurlög gegn fyrirtækjum, miðlarum og ráðgjöfum sem hafa brotið af sér.
IIROC eftirlitsskyld fyrirtæki taka einnig þátt í Canadian Investor Protection Fund (CIPF), sem verndar einstaka fjárfesta ef fjárfestingarfyrirtæki verða gjaldþrota. Eins og kveðið er á um í iðnaðarsamningi milli CIPF og IIROC, mælir IIROC með iðnaðarstjóra fyrir tilnefningu í stjórn CIPF.
Það sem eftirlitsstofnun fjárfestingariðnaðarins í Kanada gerir
Fjárfestingariðnaðareftirlitsstofnun Kanada hefur nokkrar aðgerðir, þar á meðal:
Skrifa reglur sem setja háa staðla fyrir eftirlit og fjárfestingariðnaðinn og framfylgja þeim reglum.
Athugun á öllum fjárfestingarráðgjöfum sem starfa hjá IIROC-eftirlitsskyldum fyrirtækjum til að tryggja að þeir séu í góðu skapi, séu rétt þjálfaðir og hafi lokið öllum nauðsynlegum fræðslunámskeiðum, bakgrunnsathugunum og áætlunum með góðum árangri.
Framkvæma úttektir á fjárhagslegum fylgni og setja lágmarkskröfur um eigið fé til að tryggja að fyrirtæki hafi nægilegt fjármagn.
Framkvæma eftirlitsúttektir til að athuga verklagsreglur viðskiptafyrirtækja. Í umsögnunum er lagt mat á hvort verklagsreglur við skrifborð séu í samræmi við almennar reglur um heiðarleika markaðarins (UMIR) og gildandi verðbréfalög í héraðinu.
Gera markaðseftirlit og greiningu á viðskiptum til að tryggja að viðskipti fari fram í samræmi við UMIR og gildandi verðbréfalög í héraðinu.
Rannsaka hugsanlega misferli söluaðila eða markaðstorgs söluaðila, viðurkenndra einstaklinga og annarra markaðsaðila.
Að höfða agamál sem geta leitt til refsinga, þar á meðal sektum, stöðvun og varanlegum bönnum eða uppsögnum fyrir einstaklinga og fyrirtæki.
Hápunktar
IIROC hefur hálfgerða dómsvald til að setja og framfylgja lögum á kanadískum verðbréfa- og viðskiptamörkuðum og getur lagt á sektir, stöðvun og aðrar agaviðurlög.
IIROC starfar samkvæmt viðurkenningarfyrirmælum frá héraðs- og svæðisverðbréfanefndum sem mynda kanadísku verðbréfastjórana (CSA).
Markmið IIROC er að viðhalda sanngjörnum og skipulögðum mörkuðum og stjórna öllum verðbréfatengdum viðskiptum innan landsins.
The Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) er sjálfseftirlitsstofnun, sem jafngildir nokkurn veginn Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) í Bandaríkjunum.
Sumar aðgerðir IIROC eru að skrifa eftirlits- og fjárfestingarstaðla og framfylgja þeim, skima fjárfestingarráðgjafa, framkvæma úttektir á fjárhagslegum fylgni, setja lágmarkskröfur um eigið fé og halda agaviðurlög.
