Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC)
Hvad er Canadas investeringsindustriregulerende organisation (IIROC)?
Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) er en organisation, der har til opgave at føre tilsyn med investeringsforhandlere, mæglere og handelsaktiviteter på gælds- og aktiemarkeder i Canada. Organisationen har mandat til at beskytte investorer og tildeles forskellige beføjelser i den henseende.
ForstĂĄ investeringsindustriens regulatoriske organisation i Canada (IIROC)
Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisation og svarer til Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA. Etableret i 2008, dets mål er at opretholde retfærdige og velordnede markeder og regulere al værdipapirrelateret handel i landet – inklusive investeringsrelateret salgsaktivitet fra mæglere, agenter og finansielle rådgivere.
IIROC opererer under anerkendelsesordrer fra de provinsielle og territoriale værdipapirkommissioner, der udgør de canadiske værdipapiradministratorer ( CSA). Det har kvasi-retlige beføjelser til at fastsætte og håndhæve love på de canadiske værdipapir- og handelsmarkeder - og kan opkræve bøder, suspensioner og andre disciplinære foranstaltninger mod kriminelle firmaer, mæglere og rådgivere.
IIROC-regulerede virksomheder deltager også i Canadian Investor Protection Fund (CIPF), som beskytter individuelle investorer i tilfælde af, at et investeringsselskab skulle gå konkurs. Som fastsat i industriaftalen mellem CIPF og IIROC, anbefaler IIROC en industridirektør til nominering til CIPF-bestyrelsen.
Hvad laver investeringsindustriens regulatoriske organisation i Canada
Investment Industry Regulatory Organization of Canada har flere funktioner, herunder:
At skrive regler, der sætter høje regulerings- og investeringsindustristandarder, og håndhæve disse regler.
Screening af alle investeringsrådgivere ansat af IIROC-regulerede virksomheder for at sikre, at de er af god karakter, er korrekt uddannet og har gennemført alle de nødvendige uddannelseskurser, baggrundstjek og programmer.
Gennemførelse af finansielle overensstemmelsesvurderinger og fastsættelse af minimumskapitalkrav for at sikre, at virksomheder har tilstrækkelig kapital.
Udførelse af overensstemmelsesvurderinger for at kontrollere handelsvirksomheders handels-desk-procedurer. Gennemgangene vurderer, om handels-desk-procedurer overholder Universal Market Integrity Rules (UMIR) og gældende provinsielle værdipapirlove.
Udførelse af markedsovervågning og handelsgennemgang for at sikre, at handel udføres i overensstemmelse med UMIR og gældende provinslovgivning om værdipapirer.
Undersøgelse af mulige forhandler- eller markedspladsforseelser fra deres forhandlerfirmaer, godkendte personer og andre markedsdeltagere.
Indledning af disciplinærsager, der kan resultere i sanktioner, herunder bøder, suspensioner og permanente forbud eller opsigelser for enkeltpersoner og firmaer.
##Højdepunkter
IIROC har kvasi-retlige beføjelser til at fastsætte og håndhæve love på de canadiske værdipapir- og handelsmarkeder og kan opkræve bøder, suspensioner og andre disciplinære handlinger.
IIROC opererer under anerkendelsesordrer fra de provinsielle og territoriale værdipapirkommissioner, der udgør de canadiske værdipapiradministratorer (CSA).
IIROC's mål er at opretholde retfærdige og velordnede markeder og regulere al værdipapirrelateret handel i landet.
Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) er en selvregulerende organisation, der nogenlunde svarer til Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i USA.
Nogle af IIROC's funktioner er at skrive regulerings- og investeringsindustristandarder og håndhæve dem, screene investeringsrådgivere, udføre finansielle overholdelsesgennemgange, fastsætte minimumskapitalkrav og afholde disciplinærsager.
