Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC)
Co to jest Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Branży Inwestycyjnej (IIROC)?
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) jest organizacją, której zadaniem jest nadzorowanie dealerów inwestycyjnych, brokerów oraz działalności handlowej na rynkach papierów dłużnych i akcji w Kanadzie. Organizacja ma mandat do ochrony inwestorów i otrzymuje w tym celu różne uprawnienia.
Zrozumienie Organizacji Regulacji Branży Inwestycyjnej Kanady (IIROC)
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) jest organizacją samoregulacyjną i jest odpowiednikiem Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w Stanach Zjednoczonych. Założona w 2008 roku, ma na celu utrzymanie uczciwych i uporządkowanych rynków oraz regulowanie całego handlu związanego z papierami wartościowymi w kraju – w tym sprzedaży związanej z inwestycjami przez brokerów, agentów i doradców finansowych.
IIROC działa na podstawie nakazów uznania wydawanych przez prowincjonalne i terytorialne komisje ds. papierów wartościowych, które wchodzą w skład kanadyjskich administratorów papierów wartościowych (CSA). Posiada uprawnienia quasi-sądowe do ustanawiania i egzekwowania przepisów na kanadyjskich rynkach papierów wartościowych i obrotu – i może nakładać grzywny, zawieszenia i inne działania dyscyplinarne przeciwko firmom, brokerom i doradcom, którzy dopuszczają się przestępców.
Firmy regulowane przez IIROC uczestniczą również w kanadyjskim funduszu ochrony inwestorów (CIPF), który chroni inwestorów indywidualnych w przypadku upadłości firmy inwestycyjnej. Jak przewidziano w Umowie Branżowej między CIPF i IIROC, IIROC rekomenduje Dyrektora Branżowego do nominacji do Rady CIPF.
Co robi Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Branży Inwestycyjnej
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego pełni kilka funkcji, w tym:
Pisanie zasad, które wyznaczają wysokie standardy regulacyjne i inwestycyjne w branży oraz egzekwowanie tych zasad.
Kontrola wszystkich doradców inwestycyjnych zatrudnionych przez firmy regulowane przez IIROC, aby upewnić się, że mają dobry charakter, są odpowiednio przeszkoleni i pomyślnie ukończyli wszystkie wymagane kursy edukacyjne, kontrole przeszłości i programy.
Przeprowadzanie przeglądów zgodności finansowej i ustalanie minimalnych wymogów kapitałowych w celu zapewnienia firmom wystarczającego kapitału.
Przeprowadzanie przeglądów zgodności w celu sprawdzenia procedur biura handlowego firm handlowych. Przeglądy oceniają, czy procedury biura handlowego są zgodne z zasadami integralności rynku powszechnego (UMIR) i obowiązującymi przepisami regionalnymi dotyczącymi papierów wartościowych.
Przeprowadzanie nadzoru rynku i analizy przeglądu obrotu w celu zapewnienia, że obrót odbywa się zgodnie z UMIR i obowiązującym regionalnym prawem papierów wartościowych.
Badanie możliwego niewłaściwego postępowania dealera lub rynku przez jego firmy dealerskie, upoważnione osoby i innych uczestników rynku.
Wszczynanie postępowań dyscyplinarnych, które mogą skutkować karami, w tym grzywnami, zawieszeniami oraz stałymi zakazami lub zwolnieniami dla osób fizycznych i firm.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
IIROC ma uprawnienia quasi-sądowe do ustanawiania i egzekwowania przepisów na kanadyjskich rynkach papierów wartościowych i obrotu oraz może nakładać grzywny, zawieszenia i inne działania dyscyplinarne.
IIROC działa na podstawie nakazów uznania wydawanych przez prowincjonalne i terytorialne komisje papierów wartościowych, które tworzą Kanadyjscy Administratorzy Papierów Wartościowych (CSA).
Celem IIROC jest utrzymanie uczciwych i uporządkowanych rynków oraz regulowanie całego handlu związanego z papierami wartościowymi w kraju.
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Branży Inwestycyjnej (IIROC) jest organizacją samoregulacyjną, w przybliżeniu odpowiadającą Urzędowi Regulacyjnemu Branży Finansowej (FINRA) w Stanach Zjednoczonych.
Niektóre z funkcji IIROC to opracowywanie i egzekwowanie standardów regulacyjnych i inwestycyjnych w branży, sprawdzanie doradców inwestycyjnych, przeprowadzanie przeglądów zgodności finansowej, ustalanie minimalnych wymogów kapitałowych oraz prowadzenie postępowań dyscyplinarnych.
