SEC-lomake DEFM14A
Mikä on SEC-lomake DEFM14A?
SEC-lomake DEFM14A on hakemus Securities and Exchange Commissionille (SEC), joka on jätettävä rekisteröijän toimesta tai hänen puolestaan, kun osakkeenomistajan ääni vaaditaan sulautumiseen tai hankintaan liittyvässä asiassa.
SEC-lomake DEFM14A on tarkoitettu antamaan arvopaperinhaltijoille riittävät tiedot, jotta he voivat äänestää tietoon perustuen tulevassa arvopaperinhaltijoiden kokouksessa tai valtuuttaa asiamiehen äänestämään heidän puolestaan. Asiaan liittyviä ilmoituksia ovat SEC-lomake PREM14A.
SEC-lomakkeen DEFM14A ymmärtäminen
SEC-lomake DEFM14A, joka tunnetaan myös nimellä "fuusiota tai yrityskauppaa koskeva lopullinen valtakirja", vaaditaan vuoden 1934 arvopaperivaihtolain pykälän 14(a) mukaisesti.Tämä lomake toimitetaan SEC:lle, kun lopullinen valtakirja annetaan osakkeenomistajille, ja se auttaa SEC:tä varmistamaan, että osakkeenomistajien oikeudet säilyvät sulautumisessa tai hankinnassa.
Valtakirja on asiakirja, joka antaa osakkeenomistajille tietoja ja yksityiskohtia vuosikokouksessa tai ylimääräisessä kokouksessa esille tulevista ja äänestettävistä asioista.
Sulautuminen tapahtuu, kun kaksi olemassa olevaa yhtiötä sopivat yhdistyvänsä yhdeksi uudeksi yhtiöksi. Hankinta tapahtuu, kun yksi yritys (hankija) suostuu ottamaan kaiken tai lähes kaiken omistuksen toisesta yrityksestä (hankija). Jokainen arkistoitu DEFM14A-lomake on julkisesti saatavilla SEC:n Electronic Data Gatheri ng, Analysis and Retrieval (EDGAR) -järjestelmän kautta .
SEC-lomake DEFM14A sisältää seuraavat tiedot:
Arvopaperinhaltijoiden kokouksen päivämäärä, aika ja paikka
Välityspalvelimen peruutettavuus
Toisinajattelijan arviointioikeus
Henkilöt, jotka tekevät pyynnön
Tiettyjen henkilöiden suora tai välillinen intressi asioihin, joihin on ryhdyttävä
Arvopapereiden muuttaminen tai vaihto
Tilinpäätös
Äänestysmenettelyt
Omaisuuden hankinta tai luovutus
Peruskirjan, sääntöjen, muiden asiakirjojen ja muiden yksityiskohtien muuttaminen
Esimerkki SEC-lomakkeen DEFM14A käyttämisestä
Time Warner Inc. jätti tammikuussa 2017 SEC:lle lomakkeen DEFM14A koskien Time Warnerin ja AT&T Inc:n yhdistämistä koskevaa mahdollista sulautumissopimusta. Lomakkeessa kerrottiin yksityiskohtaisesti näiden kahden yrityksen aiotusta sulautumisesta ja siitä, kuinka sen osakkeenomistajat voisivat äänestää ehdotettu sulautuminen .
Asiakirjaan sisältyi muun muassa molempien yritysten taloudelliset tiedot, markkinahinta ja osinkotiedot sekä mahdolliset sulautumiseen liittyvät riskitekijät ja sulautumisen toteuttamisen yksityiskohdat. Asiakirjan yksityiskohdat tarjosivat ajantasaista tietoa ja taustaa sekä AT&T:stä että Time Warnerista, jotta osakkeenomistajat voivat tehdä tietoon perustuvan päätöksen sulautumisesta. Myöhemmin osakkeenomistajat hyväksyivät sulautumisen ja se meni läpi.
Kohokohdat
Tämä lomake vaaditaan, kun osakkeenomistaja äänestää mahdollisesta M&A-kaupasta, ja se sisältää riittävästi oleellisia tietoja tietoisen äänestyksen antamiseen.
Se on sulautumisen tai yrityskaupan yhteydessä yhtiön osakkeenomistajille lähetettävä lopullinen valtakirja, joka sisältää keskustelun kaupan ehdoista ja syistä.
Kun lomake on arkistoitu, se on saatavilla SEC:n sähköisessä EDGAR-tietokannassa.
SEC-lomake DEFM14A tunnetaan sulautumiseen tai yritysostoon liittyvänä lopullisena valtakirjana.
