Liittynyt henkilö

Mikä on sidoshenkilö?

Sidoshenkilö on henkilö, joka voi vaikuttaa yrityksen toimintaan. Tämä sisältää johtajat, toimihenkilöt ja tietyt osakkeenomistajat. Asiayhteydestä riippuen sidoshenkilöä voidaan kutsua yksinkertaisesti "kumppaniksi". Lähipiiriin kuuluvia henkilöitä voidaan kutsua myös valvontahenkilöiksi tai sisäpiiriläisiksi.

Ymmärtää sidoshenkilöt

Arvopaperirekisteröinnin yhteydessä Securities and Exchange Commission (SEC) laajentaa sidoshenkilön määritelmää melko laajasti. Lomake S-11 määrittelee ja sidoksissa olevan henkilön sisällytettäväksi myös:

1. Henkilöt, jotka omistavat 10 % tai enemmän mistä tahansa yrityksen osakkeista

2. Kuka tahansa henkilö, joka on yrityksen promoottori ja joka on yhteydessä yritykseen missä tahansa ominaisuudessa

3. Rekisteröityjen arvopapereiden pääasiallinen takaaja

4. Henkilö, joka tarjoaa yritykselle hallinto- tai neuvontapalveluita

5. "Jokainen edellä mainittujen henkilöiden kumppani"

Arvopaperikaupan säätelyssä on tärkeää erottaa osakkuushenkilöt muista. Lähipiiriin kuuluvilla henkilöillä on usein pääsy sisäpiiritietoon ja siten heidän liiketoimiaan säännellään tarkemmin.

Jos yhteisön liiketoiminta tai suurempi määrä omaisuutta toimii velallisen toimintasopimuksen tai vuokrasopimuksen alaisena, myös ne katsotaan osakkuusyhtiöksi.

Erityisiä huomioita

Konkurssimenettelyssä sidoshenkilö on jokainen, joka omistaa tai hallitsee jonkin osan yrityksestä. Velallinen on yksityishenkilö tai yritys, joka hakee konkurssiin, joten hänen sidoshenkilönsä olisivat ne, jotka omistavat velallisen yrityksen... tai ne, jotka omistavat velallisen omistajan.

Osakkuusyhtiöiksi katsotaan osakkuusyhtiöitä, jotka omistavat vähintään 20 % yrityksestä tai joilla on tätä prosenttiosuutta vastaava äänivalta. Toisin sanoen tytäryhtiö on yritys tai henkilö, joka omistaa 20 % yrityksestä. Tällaisia tytäryhtiöitä koskevia sääntöjä ei kuitenkaan sovelleta omistajiin, jotka omistavat arvopapereita luottamushenkilönä, velkojen valvojana tai edustajana.

Lainasopimuksen yhteydessä lähipiiriin kuuluvat henkilöt tai yhteisöt, jotka hallitsevat tai omistavat suuren osan lainaa ottavasta tai lainaa tarjoavasta yhteisöstä. Jälleen nämä sidoksissa olevat henkilöt voivat hallita organisaatiota joko suoraan tai epäsuorasti. Nämä säännöt eivät kuitenkaan koske yhteisön tytäryhtiöitä.

Lisäksi, jos yhteisö toimii velallisen toimintasopimuksen tai vuokrasopimuksen nojalla, kyseinen organisaatio katsotaan sidoshenkilöksi.

Lain mukaan tytäryhtiöiden henkilöitä on rajoitettu osallistumasta tiettyihin toimiin, kuten arvopaperin tai muun omaisuuden myymiseen tällaiselle rekisteröidylle yritykselle tai mille tahansa tällaisen rekisteröidyn yrityksen määräysvallassa olevalle yritykselle, ellei tällainen myynti koske vain seuraavaa:

• Ostajan liikkeeseen laskemat arvopaperit

• myyjän liikkeeseen laskemat arvopaperit, jotka ovat osa yleistä tarjousta sen arvopaperilajin haltijoille

• Sijoitusrahaston tai määräaikaismaksusuunnitelman edunvalvojalle talletetut arvopaperit

##Kohokohdat

• Sidoshenkilöihin voi kuulua johtajia, toimihenkilöitä ja tiettyjä osakkeenomistajia .

• Lähipiiriin kuuluvilla henkilöillä on usein pääsy sisäpiiritietoon; näin ollen niiden liiketoimia säännellään tarkemmin.

• Sidoshenkilö on henkilö, joka voi vaikuttaa yrityksen toimintaan.