株主サービスエージェント

株主サービスエージェントは通常、上場企業または投資信託と提携して株主の継続的なニーズに対応するサードパーティエンティティです。株主サービスエージェントは、投資家の記録管理、コミュニケーション、およびその他の管理責任を負います。また、株主の問題や懸念にも対応します。

##株主サービスエージェントの内訳

投資信託がファンドの運用活動を管理するために協力する多くのエンティティの1つです。株主サービス代理店は、さまざまな立場の大企業にもサービスを提供しています。

##企業

株主の権利に関する政府の規制を遵守する必要があります。多くの公開企業は、株主のニーズを効率的に管理するために、株主サービスエージェントの専門知識を求めています。株主サービスは、代理店を介して社内で行われる場合でも、民間企業ではなく、上場企業に関連する追加コストの1つになります。

投資家向け広報部門と連携して機能します。投資家向け広報活動は通常、会社の株主サービスエージェントと緊密に連携し、会社と投資家の間のコミュニケーションを主導するビジネスユニットです。

Computershareは、世界で最も有名な株主サービスエージェントの1つです。同社は、従業員のエクイティプラン、住宅ローンのサービス、代理勧誘、利害関係者とのコミュニケーション、新規株式公開のサポート、および財務とガバナンスを含むその他の多くのサービスを含む幅広い活動を処理できます。

##マネージドファンド

あらゆる種類の運用ファンド、特に投資信託において、投資会社はファンドの運用サービスのために多くの異なる第三者と提携します。サードパーティのサービスプロバイダーには、カストディアン、会計士、管理者、および株主サービスエージェントが含まれる場合があります。場合によっては、株主サービスエージェントの責任が、他の運用サービスプロバイダー、特に投資信託管理者によって処理される責任と重複することがあります。

株主サービス代理店は、譲渡代理人と呼ばれることもあります。マネージドファンドを使用すると、これらのエンティティは投資信託の運用と投資家のコミュニケーションの両方に幅広いサービスを提供できます。株主サービスエージェントのサービス責任には、企業行動や支払いなどの連絡の配信、専門家の記録へのアクセス、専門家の資金報告書の郵送または電子配信が含まれます。株主サービスエージェントは、ファイナンシャルアドバイザーの仲介業者に連絡を取り、コンプライアンスとコンプライアンス報告をサポートする責任もあります。投資信託の主要な株主サービスエージェントには、ボストンファイナンシャルデータサービス、バンクオブニューヨークメロン、USバンコープファンドサービス、およびUMBファンドサービスが含まれます。