Agente per i servizi agli azionisti

Un agente per i servizi per gli azionisti è in genere un'entità di terze parti che collabora con una società quotata in borsa o un fondo comune di investimento per soddisfare le esigenze continue degli azionisti. Gli agenti dei servizi per gli azionisti sono responsabili della tenuta dei registri degli investitori, delle comunicazioni e di alcune altre responsabilità amministrative. Si occupano anche dei problemi o delle preoccupazioni degli azionisti.

Scomposizione dell'agente dei servizi per gli azionisti

Gli agenti di servizi per gli azionisti sono una delle tante entità con cui un fondo comune di investimento collabora per gestire le attività operative di un fondo. Gli agenti di servizi per gli azionisti servono anche grandi società a vario titolo.

Corporazioni

Una volta che una società privata raggiunge dimensioni sufficienti e decide di diventare pubblica, deve aderire alle normative governative in materia di divulgazione di informazioni e diritti degli azionisti. Molte società per azioni cercano l'esperienza di un agente di servizi per gli azionisti per garantire che le esigenze dei loro azionisti siano soddisfatte in modo efficiente. Anche se i servizi per gli azionisti sono svolti internamente tramite un agente, rappresentano uno dei costi aggiuntivi associati a una società quotata in borsa rispetto a una privata.

Gli agenti dei servizi per gli azionisti lavoreranno in genere in collaborazione con il dipartimento delle relazioni con gli investitori di un'azienda. Le relazioni con gli investitori sono in genere l'unità aziendale che collabora strettamente con l'agente dei servizi per gli azionisti della società e guida la comunicazione tra la società ei suoi investitori.

Computershare è uno degli agenti di servizi per gli azionisti più conosciuti a livello globale. L'azienda è in grado di gestire un'ampia gamma di attività, inclusi piani di equità dei dipendenti, servizi di mutui, sollecitazione di deleghe, comunicazioni con gli stakeholder, supporto per offerte pubbliche iniziali e molti altri servizi che coinvolgono finanza e governance.

Fondi gestiti

In tutti i tipi di fondi gestiti e in particolare nei fondi comuni di investimento, la società di investimento collaborerà con molte terze parti diverse per i servizi operativi del fondo. I fornitori di servizi di terze parti possono includere custodi, contabili, amministratori e agenti di servizi per gli azionisti. In alcuni casi, le responsabilità di un agente di servizi per gli azionisti possono sovrapporsi alle responsabilità gestite da altri fornitori di servizi operativi e in particolare dagli amministratori di fondi comuni di investimento.

Gli agenti per i servizi per gli azionisti possono talvolta essere indicati anche come agenti di trasferimento. Con i fondi gestiti, queste entità possono offrire un'ampia gamma di servizi sia per le operazioni di fondi comuni che per le comunicazioni con gli investitori. Le responsabilità di servizio dell'agente dei servizi per gli azionisti possono includere la consegna di comunicazioni come azioni o pagamenti aziendali, l'accesso ai registri professionali e l'invio per posta o la consegna elettronica di rapporti sui fondi professionali. Gli agenti dei servizi per gli azionisti possono anche essere responsabili della comunicazione agli intermediari dei consulenti finanziari e del supporto della conformità e del reporting di conformità. I principali agenti di servizi per gli azionisti per i fondi comuni includono Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services e UMB Fund Services.