وكيل خدمات المساهمين

وكيل خدمات المساهمين هو عادة كيان طرف ثالث يشترك مع شركة مدرجة في البورصة أو صندوق استثمار مشترك لتوفير الاحتياجات المستمرة للمساهمين. وكلاء خدمات المساهمين مسؤولون عن حفظ سجلات المستثمرين ، والاتصالات ، وبعض المسؤوليات الإدارية الأخرى. كما أنهم يهتمون بمشاكل المساهمين أو مخاوفهم.

تفكيك وكيل خدمات المساهمين

وكلاء خدمات المساهمين هم أحد الكيانات العديدة التي يعمل معها الصندوق المشترك لإدارة الأنشطة التشغيلية للصندوق. يخدم وكلاء خدمات المساهمين أيضًا الشركات الكبيرة بصفات مختلفة.

الشركات

بمجرد أن تنمو شركة خاصة إلى حجم كافٍ وتقرر أن تصبح شركة عامة ، يجب أن تلتزم باللوائح الحكومية المتعلقة بالإفصاح عن المعلومات وحقوق المساهمين. تسعى العديد من الشركات العامة للحصول على خبرة وكيل خدمات المساهمين لضمان تلبية احتياجات المساهمين بكفاءة. حتى إذا تم إجراء خدمات المساهمين داخليًا عبر وكيل ، فإنها تمثل أحد التكاليف الإضافية المرتبطة بشركة مساهمة عامة بدلاً من شركة خاصة.

عادة ما يعمل وكلاء خدمات المساهمين جنبًا إلى جنب مع قسم علاقات المستثمرين في الشركة. عادة ما تكون علاقات المستثمرين هي وحدة الأعمال التي تشارك بشكل وثيق مع وكيل خدمات المساهمين في الشركة وتقود الاتصال بين الشركة ومستثمريها.

تعد شركة Computerhare واحدة من أكثر وكلاء خدمات المساهمين شهرة على مستوى العالم. يمكن للشركة التعامل مع مجموعة واسعة من الأنشطة بما في ذلك خطط حقوق ملكية الموظفين ، وخدمة الرهن العقاري ، وطلب الوكيل ، واتصالات أصحاب المصلحة ، ودعم العروض العامة الأولية ، والعديد من الخدمات الأخرى التي تشمل التمويل والحوكمة.

الصناديق المدارة

في جميع أنواع الصناديق المدارة وتحديداً الصناديق المشتركة ، ستشترك شركة الاستثمار مع العديد من الأطراف الثالثة المختلفة لخدمات الصندوق التشغيلية. قد يشمل مقدمو الخدمات من الأطراف الثالثة الأمناء والمحاسبين والمسؤولين ووكلاء خدمات المساهمين. في بعض الحالات ، قد تتداخل مسؤوليات وكيل خدمات المساهمين مع المسؤوليات التي يتولاها مقدمو الخدمات التشغيلية الآخرون وخاصة مديرو الصناديق المشتركة.

قد يُشار أحيانًا إلى وكلاء خدمات المساهمين على أنهم وكلاء نقل. مع الصناديق المدارة ، يمكن لهذه الكيانات تقديم مجموعة واسعة من الخدمات لكل من عمليات الصناديق المشتركة واتصالات المستثمرين. يمكن أن تشمل مسؤوليات الخدمة لوكيل خدمات المساهمين تسليم الاتصالات مثل إجراءات الشركات أو المدفوعات ، والوصول إلى السجلات المهنية ، وإرسال تقارير الصناديق المهنية بالبريد أو البريد الإلكتروني. قد يكون وكلاء خدمات المساهمين مسؤولين أيضًا عن توفير الاتصالات لوسطاء المستشارين الماليين ودعم تقارير الامتثال والامتثال. من بين وكلاء خدمة المساهمين الرائدين في الصناديق المشتركة Boston Financial Data Services و Bank of New York Mellon و US Bancorp Fund Services و UMB Fund Services.