Agent du service aux actionnaires

Un agent des services aux actionnaires est généralement une entité tierce qui s'associe à une société cotée en bourse ou à un fonds commun de placement pour répondre aux besoins continus des actionnaires. Les agents des services aux actionnaires sont responsables de la tenue des dossiers des investisseurs, des communications et de certaines autres responsabilités administratives. Ils s'occupent également des problèmes ou des préoccupations des actionnaires.

Décomposer l'agent des services aux actionnaires

Les agents des services aux actionnaires sont l'une des nombreuses entités avec lesquelles un fonds commun de placement travaille pour gérer les activités opérationnelles d'un fonds. Les agents des services aux actionnaires sont également au service des grandes entreprises à divers titres.

Entreprises

Une fois qu'une entreprise privée atteint une taille suffisante et décide de devenir publique, elle doit se conformer aux réglementations gouvernementales concernant la divulgation d'informations et les droits des actionnaires. De nombreuses sociétés ouvertes recherchent l'expertise d'un agent des services aux actionnaires pour s'assurer que les besoins de leurs actionnaires sont pris en charge efficacement. Même si les services aux actionnaires sont réalisés en interne via un mandataire, ils représentent l'un des surcoûts associés à une société cotée en bourse par rapport à une société privée.

Les agents des services aux actionnaires travaillent généralement en collaboration avec le service des relations avec les investisseurs d'une entreprise. Les relations avec les investisseurs sont généralement l'unité commerciale qui s'associe étroitement avec l'agent des services aux actionnaires de la société et dirige la communication entre la société et ses investisseurs.

Computershare est l'un des agents de services aux actionnaires les plus connus au monde. La société peut gérer un large éventail d'activités, notamment les plans d'actionnariat des employés, le service des prêts hypothécaires, la sollicitation de procurations, les communications avec les parties prenantes, le soutien aux offres publiques initiales et de nombreux autres services impliquant la finance et la gouvernance.

Fonds gérés

Dans tous les types de fonds gérés et plus particulièrement dans les fonds communs de placement, la société d'investissement s'associera à de nombreux tiers différents pour les services opérationnels du fonds. Les fournisseurs de services tiers peuvent inclure des dépositaires, des comptables, des administrateurs et des agents des services aux actionnaires. Dans certains cas, les responsabilités d'un agent des services aux actionnaires peuvent se chevaucher avec les responsabilités assumées par d'autres prestataires de services opérationnels et plus particulièrement les administrateurs de fonds communs de placement.

Les agents des services aux actionnaires peuvent aussi parfois être appelés agents de transfert. Avec des fonds gérés, ces entités peuvent offrir une large gamme de services pour les opérations de fonds communs de placement et les communications avec les investisseurs. Les responsabilités de service de l'agent des services aux actionnaires peuvent inclure la livraison de communications telles que les opérations sur titres ou les paiements, l'accès aux dossiers professionnels et l'envoi par la poste ou la livraison électronique de rapports de fonds professionnels. Les agents des services aux actionnaires peuvent également être chargés de fournir des communications aux intermédiaires conseillers financiers et de soutenir la conformité et les rapports de conformité. Les principaux agents de service aux actionnaires pour les fonds communs de placement comprennent Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services et UMB Fund Services.