Agent ds. Obsługi Akcjonariuszy

Agent obsługi akcjonariuszy jest zazwyczaj podmiotem zewnętrznym,. który współpracuje z notowaną na giełdzie korporacją lub funduszem wzajemnym w celu zaspokojenia bieżących potrzeb akcjonariuszy. Agenci ds. obsługi akcjonariuszy są odpowiedzialni za prowadzenie dokumentacji inwestora, komunikację i niektóre inne obowiązki administracyjne. Zajmują się również problemami lub obawami akcjonariuszy.

Podział agenta usług dla akcjonariuszy

Agenci obsługi akcjonariuszy są jednym z wielu podmiotów, z którymi fundusz inwestycyjny współpracuje przy zarządzaniu działalnością operacyjną funduszu. Agenci obsługi akcjonariuszy obsługują również duże korporacje o różnym charakterze.

Korporacje

Gdy prywatna firma osiągnie wystarczający rozmiar i zdecyduje się wejść na giełdę, musi przestrzegać przepisów rządowych dotyczących ujawniania informacji i praw akcjonariuszy. Wiele spółek publicznych korzysta z ekspertyzy agenta obsługi akcjonariuszy, aby zapewnić skuteczne zaspokojenie potrzeb akcjonariuszy. Nawet jeśli usługi dla akcjonariuszy są wykonywane wewnętrznie za pośrednictwem agenta, stanowią one jeden z dodatkowych kosztów związanych ze spółką notowaną na giełdzie, w przeciwieństwie do prywatnej.

Agenci obsługi akcjonariuszy zazwyczaj współpracują z działem relacji inwestorskich firmy. Relacje inwestorskie to zazwyczaj jednostka biznesowa, która ściśle współpracuje z agentem obsługi akcjonariuszy spółki i prowadzi komunikację między spółką a jej inwestorami.

Computershare jest jednym z najbardziej znanych agentów obsługi akcjonariuszy na świecie. Firma może obsługiwać szeroki zakres działań, w tym pracownicze plany kapitałowe, obsługę kredytów hipotecznych, pozyskiwanie pełnomocników, komunikację z interesariuszami, wsparcie przy pierwszych ofertach publicznych i wiele innych usług związanych z finansami i zarządzaniem.

Fundusze zarządzane

We wszystkich rodzajach zarządzanych funduszy, aw szczególności w funduszach wzajemnych, firma inwestycyjna będzie współpracować z wieloma różnymi stronami trzecimi w zakresie usług operacyjnych funduszu. Zewnętrzni dostawcy usług mogą obejmować powierników, księgowych, administratorów i agentów obsługi akcjonariuszy. W niektórych przypadkach obowiązki agenta ds. obsługi akcjonariuszy mogą pokrywać się z obowiązkami wykonywanymi przez innych dostawców usług operacyjnych, w szczególności administratorów funduszy wspólnego inwestowania.

Agenci obsługi akcjonariuszy mogą być również czasami określani jako agenci transferowi. Dzięki zarządzanym funduszom podmioty te mogą oferować szeroki zakres usług zarówno w zakresie działalności funduszy inwestycyjnych, jak i komunikacji z inwestorami. Obowiązki usługowe agenta ds. obsługi akcjonariuszy mogą obejmować dostarczanie informacji, takich jak działania korporacyjne lub płatności, dostęp do dokumentacji zawodowej oraz wysyłanie pocztą elektroniczną lub e-mailem profesjonalnych raportów dotyczących funduszy. Agenci ds. obsługi akcjonariuszy mogą być również odpowiedzialni za komunikację z pośrednikami doradców finansowych oraz wspieranie raportowania zgodności i zgodności. Wiodący agenci obsługi akcjonariuszy dla funduszy inwestycyjnych obejmują Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services i UMB Fund Services.