寒意

##什么是寒意？

当存款信托公司(DTC) 对给定证券的交易设置一个或多个限制时，就会出现寒意。当证券、证券的发行人或证券的转让代理人出现问题或问题时，可以冷静下来。寒意限制旨在限制金融市场内出现问题的可能性，并且可以出于各种原因置于证券上。

了解寒冷

当存托信托公司限制可以就证券进行的交易类型时，就会出现寒意。存托信托公司由包括纽约证券交易所 (NYSE)在内的许多金融公司所有，充当证券交易所证券的票据交换所，结算公司和市政证券的交易。如果存管信托公司有理由担心当前通过其系统处理的特定证券，它可能会将证券置于“冷淡”状态。这将限制券商通过存托信托公司转让证券股份或单位的能力，直到证券的问题得到解决或停止在市场上交易。

##寒冷时会发生什么？

DTC 可以出于各种简单和复杂的原因将安全状态置于安全状态。例如，如果存在与发行人有关的监管问题，它可能会引起机构的冷落。当 DTC 将证券置于“冷静”状态时，DTC 会向参与者发出“参与者通知”。这些通知可以在 DTC 的网站上查看。 DTC 还向参与者提供自动通知，使他们能够更新系统以自动阻止受影响证券的未来交易，并自动提醒参与者合规部门。

＃＃ 强调

• 当存托信托公司对可以使用证券进行的交易类型进行限制时，就会出现寒意。

• 它限制了经纪公司通过 DTC 转让股票或证券单位的能力。