美国证券交易委员会表格 20FR12B

什么是 SEC 表格 20FR12B？

SEC 表格 20FR12B 是向美国证券交易委员会(SEC) 提交的监管文件，用于注册希望在美国交易所交易的外国公司的证券、债务或股权。该文件也称为一类外国私人问题的登记。

此表格所需的信息范围从美国投资者关系联系人和公司名称的英文翻译到证券和公司的完整描述。

了解 SEC 表格 20FR12B

SEC 表格 20FR12B 是1934 年《证券交易法》第 12(b) 节要求的，适用于申请在美国交易交易所上市的债务或股票证券的外国实体。申报的范围必须全面，以便为美国投资者提供充分的信息披露，以评估投资的适宜性和吸引力。

业务、管理、风险因素和财务数据的概述构成了归档的核心。美国投资者还将期望看到新发行收益的预期用途、历史财务业绩、主要股东名单、薪酬惯例和董事会组成。公司章程、独立审计师的报告和税收考虑也应该是备案的一部分。

特别注意事项

通过 SEC 表格 20FR12B 向美国投资者提供的针对外国公司发行的证券的投资者保护将继续通过所需的 SEC 表格 20-F和表格 6-K持续进行。

然而，这两个文件将不包含表格 20FR12B 的全面性，因为该文件必须包含有关公司的详细信息、正在注册的特定证券以及证券在公司所在国家/地区的法律方面的独特方面注册地、对美国投资者的税收待遇以及可能影响美国投资者的资本管制（如果有的话）。

SEC 表格 20-F 是 SEC 发布的表格，所有在美国交易所上市股票的“外国私人发行人”都必须提交表格 20-F 要求在结束后六个月内提交年度报告公司的会计年度或会计年度结束日期发生变化。

SEC 表格 6-K 是外国私人证券发行人必须根据 1934 年证券交易法规定的规则提交的表格。表格 6-K 或外国私人发行人根据规则 13a-16 的报告和15d-16，本质上是外国发行人向美国证券交易委员会提交文件的封面。通过 SEC 表格 6-K，外国私人发行人提供在其本国公开、在其证券交易所在国家的证券交易所备案和公开的通信和重要信息，或分发给证券持有人。

＃＃强调

20FR12B 表格比外国发行人要求的其他表格要全面得多。
外国公司还必须在新发行证券之前提交 SEC 表格 20-F 和 6-K。
根据 1934 年《证券交易法》第 12(b) 条，外国私人发行人的一类证券的初始注册需要 SEC 表格 20FR12B。