SEC-lomake 485A24F

Mikä on SEC-lomake 485A24F?

SEC-lomake 485A24F on rahastosijoitusyhtiöiden tarjoama rekisteröintilausunto erillisille tileille, jotka sisältävät säännön 485(a) mukaisesti tehtyjä muutoksia ja lisäosuuksia säännön 24f-2 mukaisesti.

Selvitystä säätelee vuoden 1933 arvopaperilaki ja/tai vuoden 1940 sijoitusyhtiölaki. SEC-lomaketta 485A24F ei voida toimittaa sijoitusyhtiölaina, joka koskee vain vuoden 1940 hakemusta. alkuperäisen hakemuksen tai esitteen on täytynyt edeltää sitä. Securities and Exchange Commission totesi nimenomaisesti, että mahdollisten sijoittajien tulee käsitellä esitettä ja muutoshakemusta yhdessä.

SEC-lomakkeen 485A24F ymmärtäminen

SEC-lomakkeen 485A24F tarkoitus on esittää täydelliset tiedot sijoitusyhtiön arvopaperitarjonnasta ja tarjouksiin tehdyt muutokset voimaantulon jälkeen. Rahastojen kuvaus sisältää sijoitustavoitteet, hoitajat ja rahastonhoitosopimuksen, listauksen salkkuarvopapereista, riskitekijöistä, sijoitusrajoituksista, substanssiarvon (NAV) laskentamenetelmistä, lunastustiedot ja muut olennaiset tiedot. Hakemukseen tehdyt muutokset käsitellään erikseen alkuperäisen hakemuksen sisällöstä.

Vuoden 1933 arvopaperilain sääntö 485(a) sanoo, että rekisteröidyn avoimen rahaston sijoitusyhtiön tai sijoitusrahaston jättämä voimaantulon jälkeinen muutos tulee voimaan 60. päivänä hakemuksen jättämisen jälkeen. Vuoden 1940 sijoitusyhtiölain sääntö 24-f edellyttää, että avoimen sijoitusyhtiön ja sijoitusrahastojen, jotka ovat rekisteröineet määräämättömän määrän arvopapereita, on toimitettava lomake 24F-lomake viimeistään 90 päivän kuluttua tilikauden päättymisestä. 2 sekä tilikauden aikana myytyjen arvopapereiden rekisteröintimaksut.

Esimerkki SEC-lomakkeesta 485A24F

SEC ylläpitää julkista rekisteriä lähetetyistä 485A24F-lomakkeista verkossa. Esimerkiksi tässä Daytonissa, Ohiossa sijaitsevan Dean Family Of Fundsin toimittamassa lomakkeessa 485A24F esitetään sen neljä päärahastoa: sen suuren pääoman arvorahasto, pienten yhtiöiden arvorahasto, tasapainorahasto ja kansainvälinen arvorahasto. Lomake sisältää tiedot mm.

• Rahaston kansilehti ja synopsis, mukaan lukien kulutiedot

• Tiivistetyt taloudelliset tiedot ja rahaston tuotto

• Sijoitustavoitteet, mukaan lukien rahastojen toimintaan liittyvät politiikat ja riskinäkökohdat

• Tarjottavien arvopapereiden ostaminen, mukaan lukien osakkeiden osto, osakkeenomistajapalvelut, vaihtoetu sekä osakkeen hinnan ja julkisen tarjouksen laskeminen

• Osakkeiden lunastus tai takaisinosto, mukaan lukien miten osakkeet lunastetaan

Kohokohdat

• SEC-lomaketta 485A24F ei voida toimittaa sijoitusyhtiölakina, joka koskee vain vuoden 1940 hakemusta. alkuperäisen hakemuksen tai esitteen on täytynyt edeltää sitä.

• SEC-lomakkeen 485A24F tarkoituksena on esittää täydelliset tiedot sijoitusyhtiön tarjoamista arvopaperitarjouksista sekä tarjouksiin tehdyt muutokset.

• SEC-lomake 485A24F on rahastosijoitusyhtiöiden tarjoama rekisteröintiilmoitus erillisille tileille, jotka sisältävät säännön 485(a) mukaisesti tehtyjä muutoksia ja lisäosuuksia säännön 24f-2 mukaisesti.

• Rahastojen kuvaus sisältää sijoitustavoitteet, hoitajat ja rahastonhoitosopimuksen, listauksen salkkuarvopapereista, riskitekijöistä, sijoitusrajoituksista, substanssiarvon (NAV) laskentamenetelmät, lunastustiedot ja muut olennaiset tiedot.