Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам США 485A24F

Что такое форма SEC 485A24F?

Форма SEC 485A24F представляет собой регистрационное заявление для отдельных счетов, предлагаемых управляющими инвестиционными компаниями, которое содержит поправки после вступления в силу, поданные в соответствии с Правилом 485 (a) с дополнительными акциями в соответствии с Правилом 24f-2.

Заявление регулируется Законом о ценных бумагах 1933 года и/или Законом об инвестиционных компаниях 1940 года. Форма SEC 485A24F не может быть подана только в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года; первоначальная заявка или проспект должны предшествовать ему. Комиссия по ценным бумагам и биржам прямо заявляет, что проспект и поправки должны рассматриваться потенциальными инвесторами вместе.

Понимание формы SEC 485A24F

Цель формы SEC 485A24F состоит в том, чтобы изложить полную информацию о предложениях ценных бумаг инвестиционной компанией с поправками к предложениям после вступления в силу. Описание фондов включает в себя инвестиционные цели, управляющих и соглашение об управлении фондом, список портфельных ценных бумаг, факторы риска, инвестиционные ограничения, методологии расчета стоимости чистых активов (СЧА), информацию о погашении и другие существенные раскрытия. Изменения в заявке обсуждаются отдельно от содержания исходной заявки.

Правило 485(a) Закона о ценных бумагах 1933 г. гласит, что после вступления в силу поправка, поданная зарегистрированной открытой управляющей инвестиционной компанией или паевым инвестиционным фондом, вступает в силу на 60-й день после подачи заявки. Правило 24-f Закона об инвестиционных компаниях 1940 г. требует, чтобы открытые компании по управлению инвестициями и паевые инвестиционные фонды, зарегистрировавшие неограниченное количество ценных бумаг, не позднее чем через 90 дней после окончания финансового года подали форму 24F- 2 одновременно с уплатой регистрационных сборов за ценные бумаги, проданные в течение финансового года.

Пример формы SEC 485A24F

SEC ведет публичный учет поданных форм 485A24F в Интернете. Например, в этой форме 485A24F, представленной Dean Family Of Funds, расположенной в Дейтоне, штат Огайо, указаны четыре ее основных фонда: фонд стоимости с большой капитализацией, фонд стоимости с малой капитализацией, сбалансированный фонд и международный фонд стоимости. Форма включает информацию, в том числе:

• Титульная страница и синопсис фонда, включая информацию о расходах

• Сжатая финансовая информация и результаты деятельности фонда

• Инвестиционные цели, включая политику и соображения риска, связанные с работой фондов.

• Покупка предлагаемых ценных бумаг, включая способы приобретения акций, услуги для акционеров, привилегии обмена, а также расчет цены акций и публичное предложение.

• Выкуп или выкуп акций, в том числе способы выкупа акций

Особенности

• Форма SEC 485A24F не может быть подана только в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года; первоначальная заявка или проспект должны предшествовать ему.

• Цель формы SEC 485A24F состоит в том, чтобы изложить полную информацию о предложениях ценных бумаг инвестиционной компанией с поправками к предложениям после вступления в силу.

• Форма SEC 485A24F представляет собой регистрационное заявление для отдельных счетов, предлагаемых управляющими инвестиционными компаниями, которое содержит поправки после вступления в силу, поданные в соответствии с Правилом 485 (a) с дополнительными акциями в соответствии с Правилом 24f-2.

• Описание фондов включает в себя инвестиционные цели, управляющих и соглашение об управлении фондом, список портфельных ценных бумаг, факторы риска, инвестиционные ограничения, методологии расчета стоимости чистых активов (СЧА), информацию о погашении и другие существенные раскрытия.