SEC 양식 15F

SEC 양식 15F란 무엇입니까?

SEC 양식 15F는 SEC ( Securities and Exchange Commission )에 자발적으로 제출하는 것으로, 외국 민간 발행자의 등록 종료 인증이라고도 합니다. 상장 외국 기업이 증권 등록을 취소하는 데 사용합니다 .

SEC 양식 15F 작동 방식

SEC 양식 15F는 증권이 더 이상 특정 제출 요건에 해당하지 않기 때문에 다양한 필수 양식 제출을 중단하려는 회사의 의도를 규제 기관과 투자자에게 알리는 데 사용할 수 있습니다. 회사의 주주 가 300명 미만이어야 Form 15F를 제출할 수 있습니다 .

Form 15F는 300명 미만의 주주가 있는 소규모 상장 외국 기업에서 증권을 등록 취소하고 다시 비공개로 운영하려는 기업에서 사용 합니다.

1934년 증권 거래법(Securities Exchange Act)에 따른 보고 요건 은 소규모 상장 기업에게 부담이 될 수 있습니다.이것은 거래소에서 주식 거래가 거의 없는 상대적으로 잘 알려지지 않은 기업에 특히 해당됩니다.

공개의 제한된 이점과 SEC에 정기적인 보고서를 작성하고 제출하는 데 드는 상당한 비용, 시간 및 노력으로 인해 많은 그러한 회사는 증권의 등록을 취소하기로 결정합니다. 그들은 자발적으로 Form 15F를 제출함으로써 그렇게 합니다 .

SEC 양식 15F 및 타이밍

SEC 양식 15F는 교환법 섹션 13(a)에 따라 제출 의무를 즉시 중단합니다. 주요 신고서 - 양식 10 -K 의 연간 보고서 , 양식 10-Q 의 분기별 보고서 , 양식 8-K 의 최신 보고서 ( 외국 발행자의 경우 Form 20-F 및 Form 6-K ) - 즉시 효력이 있는 Form 15F를 제출한 후 더 이상 필요하지 않습니다 .

그러나 90일이 지나야 회사가 모든 의무에서 면제됩니다. 여기에는 대리 제출 및 공개 제안과 같은 의무가 포함됩니다. SEC Form 15F 제출 후 3개월 이내에 대리인 요청이 있는 경우 회사는 여전히 대리인 진술서 제출 규칙에 따라 이를 공개할 의무가 있습니다. Schedule 13D 및 Schedule 13G 의 제출 도 해당 3개월 기간이 만료될 때까지 계속 필요합니다 .

SEC 양식 15F 제출 예

2017년 12월 28일 지퍼 및 의류 패스너 제조업체인 Talon International은 " SEC 보고 회사가 되는 장점과 단점에 대한 자세한 분석과 신중한 숙고 끝에" Form 15F를 제출했습니다.

회사의 이사회는 외부 법률 및 회계 자원의 비용, 문서에 소요된 관리 시간, 보통주 거래 금액, 최대 주주. 회사는 리소스를 비즈니스 운영에 더 잘 사용할 수 있다고 결론지었습니다 .

하이라이트

• 공개의 제한적인 이점과 SEC에 정기적인 보고서를 작성하고 제출하는 데 드는 비용, 시간 및 상당한 비용 때문에 그러한 회사는 증권의 등록을 취소하기로 결정합니다.

• Form 15F는 소규모 상장 외국 기업이 증권 등록을 취소하는 데 사용하는 SEC(Securities and Exchange Commission)에 자발적으로 제출하는 것입니다.

• 회사의 주주가 300명 미만이어야 Form 15F를 제출할 수 있습니다 .