Представляющий брокер (IB)

Торговля Стратегия и образование Торговля фьючерсами и сырьевыми товарами Торговля фьючерсами и сырьевыми товарами Стратегия и обучение торговле фьючерсами и сырьевыми товарами

Что такое представляющий брокер?

Представляющий брокер (IB) — это брокер на фьючерсных рынках,. который имеет прямые отношения с клиентом, но делегирует работу торгового зала и исполнение сделки другому продавцу фьючерсов, обычно комиссионеру по фьючерсам (FCM). IB обычно аффилирован с FCM либо как независимая организация, которая является партнером этой торговой фирмы, либо как прямая дочерняя компания этого FCM.

Понимание представляющего брокера (IB)

Представляющий брокер (IB) выступает в качестве посредника, сопоставляя лицо, ищущее доступ к рынкам, с контрагентом, желающим выступить на другой стороне сделки. Вообще говоря, IB дают рекомендации, делегируя задачу выполнения сделок тому, кто работает в торговой площадке. Представляющий брокер и тот, кто выполняет транзакцию, делят сборы и комиссионные в соответствии с некоторыми согласованными договоренностями.

Представляющие брокеры играют на фьючерсных рынках ту же роль, что и биржевые брокеры на фондовых рынках. Однако они регулируются различными органами. Биржевые брокеры зарегистрированы в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и регулируются Регулирующим органом финансовой индустрии (FINRA). ).

Представляющие брокеры помогают повысить эффективность и снизить нагрузку на комиссионных торговцев фьючерсами. Схема допускает специализацию, при которой IB фокусируется на клиенте, а FCM — на операциях торговой площадки.

FCM предоставляют торговые платформы, на которых клиенты могут размещать сделки онлайн и несут ответственность за управление счетом. Тем не менее, большинство FCM сочтут финансово невозможным открытие офисов по всей стране для обслуживания своих клиентов. Именно здесь преуспевают IB, поскольку они обычно работают в небольших офисах, расположенных по всей стране.

Примеры представляющих брокеров

Многие IB работают в одиночку, в то время как другие представляют собой более крупные компании с несколькими офисами. IB могут лучше обслуживать своих клиентов, поскольку они местные, и их основная цель — обслуживание клиентов. Аутсорсинг поиска и обслуживания клиентов IB создает эффект масштаба для FCM и фьючерсной индустрии.

У большинства IB нет финансовых ресурсов для прямого совершения сделок для своих клиентов, потому что это требует прямых отношений с фьючерсными биржами и больших накладных расходов на ведение счетов, сделок и отчетности, а также на разработку и обслуживание торговых платформ.

IB позволяют FCM вести бизнес на местном уровне, используя инфраструктуру FCM для торговли.

Особенности

ПБ могут лучше обслуживать своих клиентов, поскольку они являются местными, и их основной целью является обслуживание клиентов.
Представляющий брокер (IB) консультирует клиентов на рынке фьючерсов, но делегирует выполнение сделок и операции бэк-офиса другим.
IB обычно аффилирован с FCM либо как независимая организация, которая является партнером этой торговой фирмы, либо как прямая дочерняя компания этого FCM.