SEC-lomake 8-A

Mikä on SEC-lomake 8-A?

Securities and Exchange Commission (SEC) vaatii SEC-lomakkeen 8-A yrityksiltä, jotka haluavat rekisteröidä arvopapereita. Se on toimitettava ennen kuin arvopapereita voidaan tarjota pörssissä. Se tunnetaan myös nimellä tiettyjen arvopaperiluokkien rekisteröinti ja lyhytmuotoinen rekisteröintilausunto. Lomake 8-A on yksi ensisijaisista lomakkeista, joita yritykset käyttävät arvopapereiden rekisteröimiseksi listaamiseksi tai noteeraamiseksi pörssissä vuoden 1934 arvopaperipörssilain mukaisesti tarjottavaksi yleisölle .

SEC-lomakkeen 8-A ymmärtäminen

Exchange Act viittaa Yhdysvaltain arvopaperimarkkinoita säätelevään lainsäädäntöpakettiin. Kongressi hyväksyi tämän lain vuonna 1934 suuren laman jälkeen. Muun muassa vaihtolaki loi SEC:n. Laki valtuutti SEC:n rekisteröimään, sääntelemään ja valvomaan arvopaperimarkkinoita ja -pörssejä. Sen avulla SEC voi myös asettaa säännöllisiä taloudellisia raportointivaatimuksia yrityksille, joilla on julkisesti noteerattuja arvopapereita .

SEC vaatii julkisia yrityksiä, jotka jättävät tilinpäätöksen, käyttämään lomaketta 8-A lisäarvopapereiden liikkeeseen laskemiseen. SEC virtaviivaisti lomakkeen 8-A vaatimuksia vuonna 1997. Näiden muutosten ansiosta lomake 8-A tuli voimaan automaattisesti oman pääoman ehtoisille arvopapereille velkapapereiden lisäksi, joilla oli jo tämä etu. SEC poisti myös vaatimuksen toimittaa lisämateriaalia kaikkiin asiaankuuluviin kansallisiin pörsseihin. Lomakkeella 8-A tehdyt rekisteröintiilmoitukset tulevat voimaan automaattisesti 60 päivän kuluttua jättämisestä

Aiheeseen liittyviä lomakkeita ovat SEC-lomake 8-A12B,. 8-12B/A, 8-12G, 8-12G/A, 8-K ja lomake-10.

SEC-lomakkeen 8-A vaatimukset

SEC-lomake 8-A vaatii kuvauksen tarjottujen arvopapereiden tyypistä, liikkeeseenlaskusta, jakelupäivämäärästä ja ehdoista. Joitakin ehtoja ovat lunastusoikeudet, vaihtoehdot ja toteutuspäivät. Tarvitaan myös muita olennaisia tietoja liikkeeseenlaskijasta

Lomake vaatii erityisesti arvopaperit rekisteröivän tahon tarkan nimen, yhtiöjärjestyksen ja Internal Revenue Servicen (IRS) työnantajan tunnusnumeron (EIN). Lomake edellyttää myös kunkin luokan rekisteröintiä ja sen pörssin nimeä, jossa se listataan .

Nämä tiedot on tarkoitettu auttamaan sijoittajia käyttämään SEC-lomaketta 8-A saadakseen tietoa arvopapereista. Niiden, joiden on täytettävä SEC-lomake 8-A, tulee kääntyä asianajajan puoleen.

SEC-lomakkeen 8-A edut

SEC-lomake 8-A on erittäin hyödyllinen sijoittajille, jotka harkitsevat uusien tai pian liikkeeseen laskettavien arvopaperien ostamista. Koska monet uudet yritykset eivät heti saa analyytikkoturvaa, taitavat sijoittajat voivat käyttää tätä lomaketta täyttääkseen tutkimuksensa aukot.

Lomake 8-A koskee nyt myös yrityksiä, jotka jättävät ensimmäisen rekisteröinnin Jumpstart Our Business Startups Actin (JOBS) mukaisesti. Laki helpotti startup-yritysten ja muiden pienten tai nousevien yritysten rahoituksen hankinnan esteitä. JOBS Actin ehdot antavat SEC:n tasolle 2 luokittelemat yritykset käyttää lomaketta 8-A rekisteröintiin tietyin edellytyksin. Toisen tason yritykset ovat niitä, jotka haluavat kerätä jopa 50 miljoonaa dollaria varoja suurelta yleisöltä. Muuten niiden olisi täytettävä kattavampi lomake 10.

SEC-lomake 8-A mahdollistaa myös arvopapereiden kuvauksen viittauksen. Tämä voi säästää rekisteröijän uuden kuvauksen luomisen vaivan. Jos he toimittivat sellaisen esitteessä tai muussa SEC:lle jätetyssä asiakirjassa, he voivat vain sisällyttää siihen viittauksen .

Kohokohdat

SEC-lomake 8-A vaatii kuvauksen tarjottujen arvopapereiden tyypistä, liikkeeseenlaskusta, jakelupäivämäärästä ja ehdoista.
Tämä lomake auttaa sijoittajia saamaan tietoa uusista arvopapereista, ja sen täyttäminen vie vähemmän aikaa kuin lomake 10 .
SEC-lomake 8-A edellyttää, että yritykset rekisteröivät arvopaperit ennen kuin niitä voidaan tarjota pörssissä.