美国证券交易委员会表格 424B1

什么是 SEC 表格 424B1？

SEC 表格 424B1 是公司必须提交的表格，以提供注册时未包含在其初始招股说明书中的其他信息。根据 1933 年证券交易法，公司必须根据 SEC 规则 424(b)(1) 提交招股说明书表格 424B1。

了解 SEC 表格 424B1

招股说明书是证券交易委员会 (SEC) 要求并提交给证券交易委员会 (SEC) 的正式文件，提供有关向公众提供投资的详细信息。招股说明书是为公司发行的股票和债券的新发行或二次发行提交的。该文件可以帮助投资者做出更明智的投资决策，因为它包含有关投资证券的大量相关信息。

SEC 表格 424B1 是根据 SEC 规则 424(b)(1) 关于公司发行公开发行时必须提交的招股说明书的数量和类型提交的。根据规则 424(b) 的规定，发行公开发售的公司必须向 SEC 提交十份相关招股说明书。 424B1 表格招股说明书包括以下信息：

• 公司向公众发售的股票数量和类型

• 这些证券是由公司还是由股东出售

• 公司是否以及从股东出售股票中获利多少

• 公司计划如何使用发行所得款项

• 公司的股票代码

• 公开市场上证券的最后报告价格

• 有关购买所提供证券所涉及的风险因素的信息

• 公司在发行中分配证券的计划

• 相关证券的描述

其他注意事项

的《证券交易法》旨在帮助投资者做出明智的决定，要求证券发行人在发行可供公众购买之前，完成并向 SEC 提交登记声明（包括财务和重要信息）。通常，根据 1933 年法案要求提交的注册声明文件也是根据 1940 年投资公司法提交的注册声明。

424B1 表格还将指导投资者在哪里可以找到有关公司及其财务的更多信息，并可通过引用合并公司提交的其他文件，包括在其发布日期之后和日期之前对表格 424B1 所做的修改其中描述的要约终止。

424B1 表格包括公司最近的10-K 表格年度报告和相关发行的注册声明。此外，424B1 表格将包括有关准备招股说明书的专家的信息，也许还有其他相关文件。

＃＃ 强调

• 该表格还将包括最新的财务信息，这些信息将出现在公司的 10-K 年度报告文件中。

• 424B1 表格提供了多种类型的信息，包括公司计划如何使用发行所得。

• SEC 表格 424B1 是根据 1933 年证券交易法的 SEC 规则 424(b)(1) 为初始招股说明书提供额外信息的文件。