SEC-Formular 424B1
Was ist das SEC-Formular 424B1?
Das SEC-Formular 424B1 ist ein Formular, das ein Unternehmen einreichen muss, um zusätzliche Informationen bereitzustellen, die nicht in seiner ursprünglichen Prospekteinreichung bei der Registrierung enthalten waren. Unternehmen müssen das Prospektformular 424B1 gemäß SEC Rule 424(b)(1) gemäß dem Securities Exchange Act von 1933 einreichen.
SEC-Formular 424B1 verstehen
Ein Prospekt ist ein formelles Dokument, das von der Securities and Exchange Commission (SEC) verlangt und eingereicht wird und Einzelheiten über ein öffentliches Anlageangebot enthält. Ein Prospekt wird für neue oder sekundäre Angebote von Aktien und Anleihen eines Unternehmens eingereicht. Das Dokument kann Anlegern dabei helfen, fundiertere Anlageentscheidungen zu treffen, da es eine Vielzahl relevanter Informationen über die Anlagesicherheit enthält.
Das SEC-Formular 424B1 wird gemäß SEC-Regel 424(b)(1) bezüglich der Anzahl und Art der Prospekte eingereicht, die eingereicht werden müssen, wenn ein Unternehmen ein öffentliches Angebot abgibt. Wie in Rule 424(b) vorgeschrieben, muss ein Unternehmen, das ein öffentliches Angebot abgibt, zehn Exemplare der relevanten Prospekte bei der SEC einreichen. Der Prospekt des Formulars 424B1 enthält die folgenden Informationen:
Anzahl und Art der Aktien, die ein Unternehmen der Öffentlichkeit anbietet
Ob diese Wertpapiere von der Gesellschaft oder von Aktionären verkauft werden
Ob und wie stark das Unternehmen vom Aktienverkauf der Aktionäre profitiert
Wie das Unternehmen die Erlöse aus dem Angebot verwenden will
Das Aktiensymbol des Unternehmens
Der zuletzt gemeldete Preis der Wertpapiere auf dem offenen Markt
Informationen über Risikofaktoren beim Kauf der angebotenen Wertpapiere
Der Plan des Unternehmens zur Verteilung der Wertpapiere im Angebot
Eine Beschreibung der betreffenden Wertpapiere
Andere Überlegungen
Der Securities Exchange Act von 1933 wurde geschaffen, um Anlegern zu helfen, fundierte Entscheidungen zu treffen, indem Wertpapieremittenten verpflichtet werden, Registrierungserklärungen (einschließlich Finanz- und Materialinformationen) bei der SEC auszufüllen und einzureichen, bevor eine Emission zum Kauf für die Öffentlichkeit verfügbar gemacht wird. Häufig sind Registrierungserklärungen, die gemäß dem Gesetz von 1933 erforderlich sind, auch registrierte Erklärungen gemäß dem Investment Company Act von 1940.
Das Formular 424B1 weist Anleger auch darauf hin, wo sie weitere Informationen über das Unternehmen und seine Finanzen finden können, und kann durch Bezugnahme andere vom Unternehmen eingereichte Unterlagen enthalten, einschließlich Änderungen des Formulars 424B1, die nach dem Datum seiner Veröffentlichung und vor dem Datum vorgenommen wurden Beendigung des dort beschriebenen Angebots.
Formular 424B1 enthält den neuesten Jahresbericht des Unternehmens auf Formular 10-K und Registrierungserklärungen für das betreffende Angebot. Darüber hinaus enthält Formular 424B1 Informationen zu den Experten, die den Prospekt und möglicherweise andere damit zusammenhängende Einreichungen erstellt haben.
Höhepunkte
Das Formular enthält auch aktuelle Finanzinformationen, die auf dem 10-K-Jahresbericht eines Unternehmens erscheinen würden.
Formular 424B1 enthält mehrere Arten von Informationen, einschließlich der Absicht des Unternehmens, die Erlöse aus dem Angebot zu verwenden.
SEC-Formular 424B1 ist eine Einreichung, die zusätzliche Informationen zu einem Erstprospekt enthält, gemäß SEC-Regel 424(b)(1) gemäß dem Securities Exchange Act von 1933.
