SEC 양식 424B1

SEC 양식 424B1이란 무엇입니까?

등록 시 초기 투자 설명서 제출에 포함되지 않은 추가 정보를 제공하기 위해 회사가 제출해야 하는 양식입니다. 회사는 1933년 증권 거래법에 따라 SEC 규칙 424(b)(1)에 따라 사업 설명서 양식 424B1을 제출해야 합니다.

SEC 양식 424B1 이해하기

투자 설명서는 일반 대중에게 투자 제안에 대한 세부 정보를 제공하는 증권 거래 위원회(SEC)에서 요구하고 제출하는 공식 문서입니다. 투자 설명서는 회사가 발행한 주식 및 채권의 신규 또는 2차 공모에 대해 제출됩니다. 이 문서는 투자 증권에 대한 많은 관련 정보를 포함하고 있기 때문에 투자자가 보다 정보에 입각한 투자 결정을 내리는 데 도움이 될 수 있습니다.

SEC 양식 424B1은 회사가 공모를 발행할 때 제출해야 하는 설명서의 수와 유형에 관한 SEC 규칙 424(b)(1)에 따라 제출됩니다. 규칙 424(b)에 명시된 대로 공모를 발행하는 회사는 SEC에 관련 안내서 10부를 제출해야 합니다. Form 424B1 안내서에는 다음 정보가 포함됩니다.

• 회사가 공개적으로 제공하는 주식의 수와 종류

• 해당 유가 증권이 회사 또는 주주에 의해 판매되는지 여부

• 주주의 주식 매각으로 회사가 이익을 얻고 있는지 여부 및 얼마나

• 회사는 공모 수익금을 어떻게 사용할 계획입니까?

• 회사의 주식 기호

• 공개 시장에서 마지막으로 보고된 유가 증권의 가격

• 제안된 증권의 구매와 관련된 위험 요소에 대한 정보

• 공모에 포함된 유가증권을 배분하기 위한 회사의 계획

• 해당 증권에 대한 설명

기타 고려 사항

년 증권 거래법은 증권 발행인이 발행물을 대중이 구매할 수 있도록 하기 전에 SEC에 등록 명세서(재무 및 중요 정보 포함)를 작성하고 제출하도록 요구함으로써 투자자가 정보에 입각한 결정을 내릴 수 있도록 하기 위해 만들어졌습니다. 종종 1933년 법에 따라 요구되는 등록 명세서 제출은 1940년 투자 회사법에 따른 등록 명세서이기도 합니다.

양식 424B1은 또한 투자자에게 회사 및 재무에 대한 추가 정보를 찾을 수 있는 곳을 안내하고, 릴리스 날짜 이후 및 날짜 이전에 작성된 양식 424B1의 수정 사항을 포함하여 회사가 작성한 다른 제출 서류를 참조로 통합할 수 있습니다. 거기에 설명된 제안의 종료.

Form 424B1에는 Form 10-K 에 대한 회사의 가장 최근 연례 보고서 와 해당 오퍼링에 대한 등록 명세서가 포함되어 있습니다. 또한 양식 424B1에는 투자 설명서 및 기타 관련 서류를 준비한 전문가에 대한 정보가 포함될 것입니다.

하이라이트

• 이 양식에는 회사의 10-K 연례 보고서 제출에 표시될 최신 재무 정보도 포함됩니다.

• 양식 424B1은 회사가 제공 수익금을 사용하는 방법을 포함하여 여러 유형의 정보를 제공합니다.

• SEC 양식 424B1은 1933년 증권 거래법(Securities Exchange Act of 1933)에 따라 SEC 규칙 424(b)(1)에 따라 초기 투자 설명서에 추가 정보를 제공하는 서류입니다.