SEC 表格 CB

什么是 SEC 表格 CB？

SEC 表格 CB 是当公司与持有其证券少于 10% 的外国私人发行人进行特定的要约收购、供股或业务合并时必须向证券交易委员会(SEC)提交的表格由美国人持有。

要约收购是一种公开收购要约，构成购买公司部分或全部股东股份的要约，而供股是指向现有股东提供购买额外股票的一组权利，例如认购权，与他们现有的持股比例。

SEC 表格 CB 的工作原理

SEC Form CB 也称为要约收购或供股通知表，用于报告跨境交易。根据1934 年证券交易法（“交易所法案”）以及1933 年证券法（“证券法”）下的规则 801 和 802。就本表格而言，要约收购包括现金和证券要约

根据现行证券交易委员会法律，任何收购公司 5% 以上股份的公司或个人都需要向 SEC、目标公司和交易所披露此信息。因此，SEC 表格 CB 需要提交这些国际投标报价，以便该机构能够监控任何外部交易。

提交表格 CB

在 SEC 表格 CB 本身上，个人必须标出填写表格时依赖哪些适当的规则条款：

• 证券法规则 801（供股）

• 证券法规则 802（交换要约）

• 交易法规则 13e-4(h)(8)（发行人要约收购）

• 交易法规则 14d-1(c)（第三方要约收购）

• 交易法规则 14e-2(d)（主题公司回应）

该表格可以电子方式或纸质形式提交。当以电子格式提交或提交表格 CB 时，无论是自愿还是作为强制提交人，一方还必须在电子数据收集、分析和检索(EDGAR) 系统上提交或提交第 I 部分和第 II 部分要求的所有本国管辖权文件此表格。

申报人必须在表格中附上已交付给证券持有人或在标的公司所在司法管辖区发布的、需要分发给美国证券持有人或在美国。申报者无需将任何通过引用纳入这些披露文件且未发布或分发给证券持有人的文件。

＃＃ 强调

• 根据现行证券交易委员会法律，任何收购公司 5% 以上股份的公司或个人都需要向 SEC 披露此信息。

• SEC 表格 CB 必须由参与交易的外国和国内人士提交。

• SEC 表格 CB 用于根据证券交易法登记要约或供股。