SEC 양식 CB

SEC 양식 CB란 무엇입니까?

SEC 양식 CB는 회사가 증권의 10% 미만을 보유한 외국 사모발행인과 특정 공개매수,. 유상증자 또는 사업결합을 하는 경우 증권거래 위원회 (SEC)에 제출 해야 하는 양식입니다. 미국인이 보유하고 있습니다.

공개매수는 기업의 주주지분의 일부 또는 전부를 매입하기로 한 공개인수입찰의 일종이고, 유상증자는 기존 주주에게 신주인수권 등 주식을 추가로 매입하기 위해 제안하는 권리집단을 말한다.,. 기존 보유량에 비례합니다.

SEC 양식 CB 작동 방식

SEC 양식 CB는 공개 제안 또는 권리 제안 통지 양식으로도 알려져 있으며 국가 간 거래를 보고하는 데 사용됩니다. 1934년 증권 거래법 ( "교환 법"), 1933년 증권법("증권법") 에 따른 규칙 801 및 802.이 양식의 목적 상 공개매수에는 현금 및 증권 입찰이 모두 포함됩니다.

현행 증권거래위원회법에 따르면 기업의 지분이 5% 이상인 기업이나 개인은 SEC, 대상기업, 거래소에 이 정보를 공개해야 한다. 결과적 으로 SEC Form CB는 기관이 모든 외부 거래를 모니터링할 수 있도록 이러한 국제 공개 제안을 제출했습니다.

양식 CB 제출

SEC 양식 CB 자체에서 개인은 양식을 작성하는 데 사용된 적절한 규칙 조항을 표시해야 합니다.

• 유가증권법 제801조(유상증자)

• 증권법 제802조(교환 제안)

• Exchange Act Rule 13e-4(h)(8) (발행자 공개매수)

• Exchange Act Rule 14d-1(c)(제3자 공개매수)

• 교환법 규정 14e-2(d) (대상회사 대응 )

양식은 전자 또는 종이 형식으로 제출할 수 있습니다. 양식 CB를 자발적으로 또는 의무적인 제출자로서 전자 형식으로 제출하거나 제출할 때 당사자는 EDGAR( 전자 데이터 수집, 분석 및 검색 ) 시스템에서 파트 I 및 II에서 요구하는 모든 가정 관할 문서 도 제출하거나 제출해야 합니다. 이 양식 .

제출자는 증권 보유자에게 전달되었거나 미국 증권 보유자에게 배포되어야 하거나 미국. 제출자는 해당 공개 문서에 참조로 통합되었으며 증권 보유자에게 게시되거나 배포되지 않은 문서를 포함할 필요가 없습니다 .

하이라이트

• 현행 증권거래위원회법에 따르면, 회사 지분 5% 이상을 인수하는 법인 또는 개인은 SEC에 이 정보를 공개해야 합니다 .

• SEC Form CB는 거래에 종사하는 외국인과 내국인 모두 제출해야 합니다.

• SEC Form CB는 증권거래법(Securities and Exchange Acts)에 따라 공개매수 또는 권리매수를 등록하는 데 사용됩니다.