SEC-lomake CB
Mikä on SEC-lomake CB?
SEC-lomake CB on lomake, joka on täytettävä Securities and Exchange Commissionille (SEC), kun yritys tekee tiettyjä ostotarjouksia,. merkintäoikeuksia tai liiketoimintojen yhdistämistä sellaisen ulkomaisen yksityisen liikkeeseenlaskijan kanssa, jolla on alle 10 prosenttia sen arvopapereista. yhdysvaltalaisten hallussa.
Ostotarjous on eräänlainen julkinen ostotarjous, joka muodostaa tarjouksen ostaa osa tai kaikki osakkeenomistajien osakkeet yhtiössä, kun taas merkintäoikeustarjouksella tarkoitetaan joukkoa oikeuksia, jotka tarjotaan olemassa oleville osakkeenomistajille ostaa lisää osakeosakkeita, kuten merkintäoptioita . suhteessa heidän olemassa oleviin tiloihinsa.
Kuinka SEC-lomake CB toimii
SEC-lomake CB tunnetaan myös ostotarjouksen tai oikeuksien tarjoamisen ilmoituslomakkeena, ja sitä käytetään rajat ylittävien liiketoimien raportoimiseen. Se on jätettävä sekä ulkomaisten että kotimaisten transaktioon osallistuvien henkilöiden vuoden 1934 arvopaperivaihtolain ("Exchange" ) sääntöjen 13e-4(h)(8), 14d-1(c) ja 14e-2(d) mukaisesti. Act”) ja vuoden 1933 arvopaperilain (”Arvopaperilaki”) säännöissä 801 ja 802.Tässä lomakkeessa ostotarjous sisältää sekä käteis- että arvopaperitarjoukset
Nykyisten Securities and Exchange Commissionin lakien mukaan jokaisen yrityksen tai yksityishenkilön, joka hankkii yli 5 % yrityksestä, on ilmoitettava nämä tiedot SEC:lle, kohdeyritykselle ja pörssille.Tämän seurauksena SEC-lomake CB on täytettävä. jättänyt nämä kansainväliset ostotarjoukset, jotta virasto pystyy valvomaan mahdollisia ulkoisia tapahtumia.
Arkistointilomake CB
Itse SEC-lomakkeella CB henkilöiden on merkittävä, mihin asianmukaisiin sääntömääräyksiin luotettiin lomakkeen täyttämisessä:
Arvopaperilain sääntö 801 (oikeustarjous)
Arvopaperilain sääntö 802 (vaihtotarjous)
Exchange Actin sääntö 13e-4(h)(8) (liikkeeseenlaskijan ostotarjous)
Exchange Act Rule 14d-1(c) (kolmannen osapuolen ostotarjous)
Exchange Actin sääntö 14e-2(d) (Subject Company Response )
Lomake voidaan toimittaa sähköisesti tai paperimuodossa. Kun CB-lomake jätetään tai toimitetaan sähköisessä muodossa, joko vapaaehtoisesti tai valtuutettuna arkistointihenkilönä, osapuolen on myös toimitettava tai toimitettava sähköiseen tiedonkeruu-, analysointi- ja hakujärjestelmään (EDGAR) kaikki kotivaltion oikeudenkäyttöalueen asiakirjat, jotka vaaditaan osan I ja II mukaisesti. tämä lomake .
Ilmoittajien on liitettävä lomakkeeseen kaikki englanninkieliset ilmoitusasiakirjat, mukaan lukien kaikki niihin tehdyt muutokset, jotka on toimitettu arvopapereiden haltijoille tai julkaistu kohteena olevan yhtiön kotivaltion lainkäyttöalueella ja jotka on jaettava Yhdysvaltain arvopaperinhaltijoille tai julkaistava Yhdysvallat. Ilmoittajien ei tarvitse sisällyttää asiakirjoja, jotka on sisällytetty viittauksella näihin ilmoitusasiakirjoihin ja joita ei ole julkaistu tai jaettu arvopapereiden haltijoille .
Kohokohdat
Nykyisten Securities and Exchange Commissionin lakien mukaan jokaisen yrityksen tai yksityishenkilön, joka ostaa yli 5 % yrityksestä, on ilmoitettava nämä tiedot SEC:lle .
Kauppaan osallistuvien ulkomaisten ja kotimaisten henkilöiden on täytettävä SEC-lomake CB.
SEC-lomaketta CB käytetään osto- tai merkintätarjouksen rekisteröintiin arvopaperi- ja pörssilain mukaisesti.
