Investor's wiki

SEC Форма CB

SEC Форма CB

Π§Ρ‚ΠΎ Ρ‚Π°ΠΊΠΎΠ΅ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC CB?

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC CB β€” это Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°, которая Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° Π² Комиссию ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ (SEC), ΠΊΠΎΠ³Π΄Π° компания участвуСт Π² ΠΎΠΏΡ€Π΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Ρ‚Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π½Ρ‹Ρ… прСдлоТСниях,. прСдлоТСниях ΠΏΡ€Π°Π² ΠΈΠ»ΠΈ объСдинСнии бизнСса с иностранным частным эмитСнтом, Π²Π»Π°Π΄Π΅ΡŽΡ‰ΠΈΠΌ ΠΌΠ΅Π½Π΅Π΅ Ρ‡Π΅ΠΌ 10% Π΅Π³ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³. ΠΏΡ€ΠΈΠ½Π°Π΄Π»Π΅ΠΆΠ°Ρ‚ Π»ΠΈΡ†Π°ΠΌ БША.

Π’Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π½ΠΎΠ΅ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ - это Ρ‚ΠΈΠΏ ΠΏΡƒΠ±Π»ΠΈΡ‡Π½ΠΎΠ³ΠΎ прСдлоТСния ΠΎ ΠΏΠΎΠ³Π»ΠΎΡ‰Π΅Π½ΠΈΠΈ, ΠΏΡ€Π΅Π΄ΡΡ‚Π°Π²Π»ΡΡŽΡ‰ΠΈΠΉ собой ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎ ΠΏΠΎΠΊΡƒΠΏΠΊΠ΅ части ΠΈΠ»ΠΈ всСх Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΎΠ½Π΅Ρ€ΠΎΠ² ΠΊΠΎΡ€ΠΏΠΎΡ€Π°Ρ†ΠΈΠΈ, Π² Ρ‚ΠΎ врСмя ΠΊΠ°ΠΊ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΡ€Π°Π² относится ΠΊ Π³Ρ€ΡƒΠΏΠΏΠ΅ ΠΏΡ€Π°Π², ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»Π°Π³Π°Π΅ΠΌΡ‹Ρ… ΡΡƒΡ‰Π΅ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌ Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΎΠ½Π΅Ρ€Π°ΠΌ для ΠΏΠΎΠΊΡƒΠΏΠΊΠΈ Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡ‚Π΅Π»ΡŒΠ½Ρ‹Ρ… Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ, Ρ‚Π°ΠΊΠΈΡ… ΠΊΠ°ΠΊ ΠΎΡ€Π΄Π΅Ρ€Π° Π½Π° подписку.,. ΠΏΡ€ΠΎΠΏΠΎΡ€Ρ†ΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡŒΠ½ΠΎ ΠΈΡ… ΡΡƒΡ‰Π΅ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌ владСниям.

Как Ρ€Π°Π±ΠΎΡ‚Π°Π΅Ρ‚ SEC Form CB

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC CB Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ извСстна ΠΊΠ°ΠΊ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° увСдомлСния ΠΎ Ρ‚Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π½ΠΎΠΌ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΈ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΈ ΠΏΡ€Π°Π² ΠΈ ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡŒΠ·ΡƒΠ΅Ρ‚ΡΡ для сообщСния трансграничных Ρ‚Ρ€Π°Π½Π·Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ. Оно Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½ΠΎ ΠΊΠ°ΠΊ иностранными, Ρ‚Π°ΠΊ ΠΈ мСстными Π»ΠΈΡ†Π°ΠΌΠΈ, ΡƒΡ‡Π°ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌΠΈ Π² сдСлкС, Π² соотвСтствии с ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π°ΠΌΠΈ 13e-4(h)(8), 14d-1(c) ΠΈ 14e-2(d) Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ„ΠΎΠ½Π΄ΠΎΠ²Ρ‹Ρ… Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°Ρ… 1934 Π³. (Β«Π‘ΠΈΡ€ΠΆΠ΅Π²Ρ‹Π΅ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠΈΒ»). Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Β»), Π° Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ»Π° 801 ΠΈ 802 Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… 1933 Π³ΠΎΠ΄Π° (Β«Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ…Β»).

Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ , любая корпорация ΠΈΠ»ΠΈ физичСскоС Π»ΠΈΡ†ΠΎ, ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π°ΡŽΡ‰Π΅Π΅ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ 5% Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Ρ€Π°ΡΠΊΡ€Ρ‹Ρ‚ΡŒ эту ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ Комиссии ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ, Ρ†Π΅Π»Π΅Π²ΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ΅. ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π½Ρ‹Π΅ для этих ΠΌΠ΅ΠΆΠ΄ΡƒΠ½Π°Ρ€ΠΎΠ΄Π½Ρ‹Ρ… Ρ‚Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π½Ρ‹Ρ… ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΉ, Ρ‡Ρ‚ΠΎΠ±Ρ‹ агСнтство ΠΌΠΎΠ³Π»ΠΎ ΠΎΡ‚ΡΠ»Π΅ΠΆΠΈΠ²Π°Ρ‚ΡŒ Π»ΡŽΠ±Ρ‹Π΅ внСшниС сдСлки.

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡ΠΈ CB

Π’ самой Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ SEC CB Π»ΠΈΡ†Π° Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΎΡ‚ΠΌΠ΅Ρ‚ΠΈΡ‚ΡŒ, ΠΊΠ°ΠΊΠΎΠ΅ ΠΈΠ· ΡΠΎΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΡ… ΠΏΠΎΠ»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΉ ΠΏΡ€Π°Π²ΠΈΠ» использовалось ΠΏΡ€ΠΈ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½Π΅Π½ΠΈΠΈ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΡ‹:

  • ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 801 Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… (ΠŸΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΡ€Π°Π²)

  • ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 802 Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… (ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎΠ± ΠΎΠ±ΠΌΠ΅Π½Π΅)

  • ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 13e-4(h)(8) Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°Ρ… (Ρ‚Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π½ΠΎΠ΅ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ эмитСнта)

  • ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 14d-1(c) Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°Ρ… (Ρ‚Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π½ΠΎΠ΅ ΠΏΡ€Π΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ Ρ‚Ρ€Π΅Ρ‚ΡŒΠ΅ΠΉ стороны)

  • ΠŸΡ€Π°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 14e-2(d) Π—Π°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ΅ (ΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ-ΡΡƒΠ±ΡŠΠ΅ΠΊΡ‚Π° )

Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ‚ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° Π² элСктронном ΠΈΠ»ΠΈ Π±ΡƒΠΌΠ°ΠΆΠ½ΠΎΠΌ Π²ΠΈΠ΄Π΅. ΠŸΡ€ΠΈ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π΅ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‡Π΅ Π€ΠΎΡ€ΠΌΡ‹ CB Π² элСктронном Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ‚Π΅, Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π΄ΠΎΠ±Ρ€ΠΎΠ²ΠΎΠ»ΡŒΠ½ΠΎ, Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π² качСствС ΡƒΠΏΠΎΠ»Π½ΠΎΠΌΠΎΡ‡Π΅Π½Π½ΠΎΠ³ΠΎ Π»ΠΈΡ†Π°, сторона Ρ‚Π°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° ΠΏΠΎΠ΄Π°Ρ‚ΡŒ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΡ€Π΅Π΄ΡΡ‚Π°Π²ΠΈΡ‚ΡŒ Π² систСмС сбора, Π°Π½Π°Π»ΠΈΠ·Π° ΠΈ поиска элСктронных Π΄Π°Π½Π½Ρ‹Ρ… (EDGAR) всС Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹ ΡŽΡ€ΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡ†ΠΈΠΈ страны происхоТдСния, Ρ‚Ρ€Π΅Π±ΡƒΠ΅ΠΌΡ‹Π΅ Частями I ΠΈ II эта Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ° .

ЗаявитСли Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ ΠΏΡ€ΠΈΠ»ΠΎΠΆΠΈΡ‚ΡŒ ΠΊ Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ΅ всС Ρ€Π°ΡΠΊΡ€Ρ‹Π²Π°ΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹, Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ Π»ΡŽΠ±Ρ‹Π΅ ΠΏΠΎΠΏΡ€Π°Π²ΠΊΠΈ ΠΊ Π½ΠΈΠΌ, Π½Π° английском языкС, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ Π±Ρ‹Π»ΠΈ доставлСны дСрТатСлям Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠΏΡƒΠ±Π»ΠΈΠΊΠΎΠ²Π°Π½Ρ‹ Π² ΡŽΡ€ΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡ†ΠΈΠΈ ΡΠΎΠΎΡ‚Π²Π΅Ρ‚ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰Π΅ΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, ΠΊΠΎΡ‚ΠΎΡ€Ρ‹Π΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ распространСны срСди Π΄Π΅Ρ€ΠΆΠ°Ρ‚Π΅Π»Π΅ΠΉ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ БША ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠΏΡƒΠ±Π»ΠΈΠΊΠΎΠ²Π°Π½Ρ‹ Π² Π‘ΠΎΠ΅Π΄ΠΈΠ½Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ Π¨Ρ‚Π°Ρ‚Ρ‹. ЗаявитСлям Π½Π΅ Π½ΡƒΠΆΠ½ΠΎ Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π°Ρ‚ΡŒ ΠΊΠ°ΠΊΠΈΠ΅-Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹, Π²ΠΊΠ»ΡŽΡ‡Π΅Π½Π½Ρ‹Π΅ посрСдством ссылки Π² эти Π΄ΠΎΠΊΡƒΠΌΠ΅Π½Ρ‚Ρ‹, Ρ€Π°ΡΠΊΡ€Ρ‹Π²Π°ΡŽΡ‰ΠΈΠ΅ ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ, ΠΈ Π½Π΅ ΠΎΠΏΡƒΠ±Π»ΠΈΠΊΠΎΠ²Π°Π½Π½Ρ‹Π΅ ΠΈΠ»ΠΈ Π½Π΅ распространСнныС срСди Π²Π»Π°Π΄Π΅Π»ΡŒΡ†Π΅Π² Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³ .

ΠžΡΠΎΠ±Π΅Π½Π½ΠΎΡΡ‚ΠΈ

  • Богласно Π΄Π΅ΠΉΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌ Π·Π°ΠΊΠΎΠ½Π°ΠΌ Комиссии ΠΏΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹ΠΌ Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°ΠΌ, любая корпорация ΠΈΠ»ΠΈ физичСскоС Π»ΠΈΡ†ΠΎ, ΠΏΡ€ΠΈΠΎΠ±Ρ€Π΅Ρ‚Π°ΡŽΡ‰Π΅Π΅ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ 5% Π°ΠΊΡ†ΠΈΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ‹ Ρ€Π°ΡΠΊΡ€Ρ‹Ρ‚ΡŒ эту ΠΈΠ½Ρ„ΠΎΡ€ΠΌΠ°Ρ†ΠΈΡŽ SEC .

  • Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC CB Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±Ρ‹Ρ‚ΡŒ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° ΠΊΠ°ΠΊ иностранными, Ρ‚Π°ΠΊ ΠΈ мСстными Π»ΠΈΡ†Π°ΠΌΠΈ, ΡƒΡ‡Π°ΡΡ‚Π²ΡƒΡŽΡ‰ΠΈΠΌΠΈ Π² сдСлкС.

  • Π€ΠΎΡ€ΠΌΠ° SEC CB ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡŒΠ·ΡƒΠ΅Ρ‚ΡΡ для рСгистрации Ρ‚Π΅Π½Π΄Π΅Ρ€Π° ΠΈΠ»ΠΈ прСдлоТСния ΠΏΡ€Π°Π² Π² соотвСтствии с Π—Π°ΠΊΠΎΠ½ΠΎΠΌ ΠΎ Ρ†Π΅Π½Π½Ρ‹Ρ… Π±ΡƒΠΌΠ°Π³Π°Ρ… ΠΈ Π±ΠΈΡ€ΠΆΠ°Ρ….