SEC Форма CB
Π§ΡΠΎ ΡΠ°ΠΊΠΎΠ΅ ΡΠΎΡΠΌΠ° SEC CB?
Π€ΠΎΡΠΌΠ° SEC CB β ΡΡΠΎ ΡΠΎΡΠΌΠ°, ΠΊΠΎΡΠΎΡΠ°Ρ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±ΡΡΡ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° Π² ΠΠΎΠΌΠΈΡΡΠΈΡ ΠΏΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΠΌ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡΠΆΠ°ΠΌ (SEC), ΠΊΠΎΠ³Π΄Π° ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΡ ΡΡΠ°ΡΡΠ²ΡΠ΅Ρ Π² ΠΎΠΏΡΠ΅Π΄Π΅Π»Π΅Π½Π½ΡΡ ΡΠ΅Π½Π΄Π΅ΡΠ½ΡΡ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΡΡ ,. ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΡΡ ΠΏΡΠ°Π² ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠ±ΡΠ΅Π΄ΠΈΠ½Π΅Π½ΠΈΠΈ Π±ΠΈΠ·Π½Π΅ΡΠ° Ρ ΠΈΠ½ΠΎΡΡΡΠ°Π½Π½ΡΠΌ ΡΠ°ΡΡΠ½ΡΠΌ ΡΠΌΠΈΡΠ΅Π½ΡΠΎΠΌ, Π²Π»Π°Π΄Π΅ΡΡΠΈΠΌ ΠΌΠ΅Π½Π΅Π΅ ΡΠ΅ΠΌ 10% Π΅Π³ΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³. ΠΏΡΠΈΠ½Π°Π΄Π»Π΅ΠΆΠ°Ρ Π»ΠΈΡΠ°ΠΌ Π‘Π¨Π.
Π’Π΅Π½Π΄Π΅ΡΠ½ΠΎΠ΅ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ - ΡΡΠΎ ΡΠΈΠΏ ΠΏΡΠ±Π»ΠΈΡΠ½ΠΎΠ³ΠΎ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΡ ΠΎ ΠΏΠΎΠ³Π»ΠΎΡΠ΅Π½ΠΈΠΈ, ΠΏΡΠ΅Π΄ΡΡΠ°Π²Π»ΡΡΡΠΈΠΉ ΡΠΎΠ±ΠΎΠΉ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎ ΠΏΠΎΠΊΡΠΏΠΊΠ΅ ΡΠ°ΡΡΠΈ ΠΈΠ»ΠΈ Π²ΡΠ΅Ρ Π°ΠΊΡΠΈΠΉ Π°ΠΊΡΠΈΠΎΠ½Π΅ΡΠΎΠ² ΠΊΠΎΡΠΏΠΎΡΠ°ΡΠΈΠΈ, Π² ΡΠΎ Π²ΡΠ΅ΠΌΡ ΠΊΠ°ΠΊ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΡΠ°Π² ΠΎΡΠ½ΠΎΡΠΈΡΡΡ ΠΊ Π³ΡΡΠΏΠΏΠ΅ ΠΏΡΠ°Π², ΠΏΡΠ΅Π΄Π»Π°Π³Π°Π΅ΠΌΡΡ ΡΡΡΠ΅ΡΡΠ²ΡΡΡΠΈΠΌ Π°ΠΊΡΠΈΠΎΠ½Π΅ΡΠ°ΠΌ Π΄Π»Ρ ΠΏΠΎΠΊΡΠΏΠΊΠΈ Π΄ΠΎΠΏΠΎΠ»Π½ΠΈΡΠ΅Π»ΡΠ½ΡΡ Π°ΠΊΡΠΈΠΉ, ΡΠ°ΠΊΠΈΡ ΠΊΠ°ΠΊ ΠΎΡΠ΄Π΅ΡΠ° Π½Π° ΠΏΠΎΠ΄ΠΏΠΈΡΠΊΡ.,. ΠΏΡΠΎΠΏΠΎΡΡΠΈΠΎΠ½Π°Π»ΡΠ½ΠΎ ΠΈΡ ΡΡΡΠ΅ΡΡΠ²ΡΡΡΠΈΠΌ Π²Π»Π°Π΄Π΅Π½ΠΈΡΠΌ.
ΠΠ°ΠΊ ΡΠ°Π±ΠΎΡΠ°Π΅Ρ SEC Form CB
Π€ΠΎΡΠΌΠ° SEC CB ΡΠ°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΈΠ·Π²Π΅ΡΡΠ½Π° ΠΊΠ°ΠΊ ΡΠΎΡΠΌΠ° ΡΠ²Π΅Π΄ΠΎΠΌΠ»Π΅Π½ΠΈΡ ΠΎ ΡΠ΅Π½Π΄Π΅ΡΠ½ΠΎΠΌ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΈ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΈ ΠΏΡΠ°Π² ΠΈ ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡΠ·ΡΠ΅ΡΡΡ Π΄Π»Ρ ΡΠΎΠΎΠ±ΡΠ΅Π½ΠΈΡ ΡΡΠ°Π½ΡΠ³ΡΠ°Π½ΠΈΡΠ½ΡΡ ΡΡΠ°Π½Π·Π°ΠΊΡΠΈΠΉ. ΠΠ½ΠΎ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½ΠΎ Π±ΡΡΡ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½ΠΎ ΠΊΠ°ΠΊ ΠΈΠ½ΠΎΡΡΡΠ°Π½Π½ΡΠΌΠΈ, ΡΠ°ΠΊ ΠΈ ΠΌΠ΅ΡΡΠ½ΡΠΌΠΈ Π»ΠΈΡΠ°ΠΌΠΈ, ΡΡΠ°ΡΡΠ²ΡΡΡΠΈΠΌΠΈ Π² ΡΠ΄Π΅Π»ΠΊΠ΅, Π² ΡΠΎΠΎΡΠ²Π΅ΡΡΡΠ²ΠΈΠΈ Ρ ΠΡΠ°Π²ΠΈΠ»Π°ΠΌΠΈ 13e-4(h)(8), 14d-1(c) ΠΈ 14e-2(d) ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ ΡΠΎΠ½Π΄ΠΎΠ²ΡΡ Π±ΠΈΡΠΆΠ°Ρ 1934 Π³. (Β«ΠΠΈΡΠΆΠ΅Π²ΡΠ΅ Π±ΠΈΡΠΆΠΈΒ»). ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Β»), Π° ΡΠ°ΠΊΠΆΠ΅ ΠΏΡΠ°Π²ΠΈΠ»Π° 801 ΠΈ 802 ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°Ρ 1933 Π³ΠΎΠ΄Π° (Β«ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½ ΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°Ρ Β»).
Π±ΠΈΡΠΆΠ°ΠΌ , Π»ΡΠ±Π°Ρ ΠΊΠΎΡΠΏΠΎΡΠ°ΡΠΈΡ ΠΈΠ»ΠΈ ΡΠΈΠ·ΠΈΡΠ΅ΡΠΊΠΎΠ΅ Π»ΠΈΡΠΎ, ΠΏΡΠΈΠΎΠ±ΡΠ΅ΡΠ°ΡΡΠ΅Π΅ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ 5% Π°ΠΊΡΠΈΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ ΡΠ°ΡΠΊΡΡΡΡ ΡΡΡ ΠΈΠ½ΡΠΎΡΠΌΠ°ΡΠΈΡ ΠΠΎΠΌΠΈΡΡΠΈΠΈ ΠΏΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΠΌ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡΠΆΠ°ΠΌ, ΡΠ΅Π»Π΅Π²ΠΎΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ ΠΈ Π±ΠΈΡΠΆΠ΅. ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π½ΡΠ΅ Π΄Π»Ρ ΡΡΠΈΡ ΠΌΠ΅ΠΆΠ΄ΡΠ½Π°ΡΠΎΠ΄Π½ΡΡ ΡΠ΅Π½Π΄Π΅ΡΠ½ΡΡ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΉ, ΡΡΠΎΠ±Ρ Π°Π³Π΅Π½ΡΡΡΠ²ΠΎ ΠΌΠΎΠ³Π»ΠΎ ΠΎΡΡΠ»Π΅ΠΆΠΈΠ²Π°ΡΡ Π»ΡΠ±ΡΠ΅ Π²Π½Π΅ΡΠ½ΠΈΠ΅ ΡΠ΄Π΅Π»ΠΊΠΈ.
Π€ΠΎΡΠΌΠ° ΠΏΠΎΠ΄Π°ΡΠΈ CB
Π ΡΠ°ΠΌΠΎΠΉ ΡΠΎΡΠΌΠ΅ SEC CB Π»ΠΈΡΠ° Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ ΠΎΡΠΌΠ΅ΡΠΈΡΡ, ΠΊΠ°ΠΊΠΎΠ΅ ΠΈΠ· ΡΠΎΠΎΡΠ²Π΅ΡΡΡΠ²ΡΡΡΠΈΡ ΠΏΠΎΠ»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠΉ ΠΏΡΠ°Π²ΠΈΠ» ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡΠ·ΠΎΠ²Π°Π»ΠΎΡΡ ΠΏΡΠΈ Π·Π°ΠΏΠΎΠ»Π½Π΅Π½ΠΈΠΈ ΡΠΎΡΠΌΡ:
ΠΡΠ°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 801 ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°Ρ (ΠΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΏΡΠ°Π²)
ΠΡΠ°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 802 ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°Ρ (ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΠΎΠ± ΠΎΠ±ΠΌΠ΅Π½Π΅)
ΠΡΠ°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 13e-4(h)(8) ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Π±ΠΈΡΠΆΠ°Ρ (ΡΠ΅Π½Π΄Π΅ΡΠ½ΠΎΠ΅ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΡΠΌΠΈΡΠ΅Π½ΡΠ°)
ΠΡΠ°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 14d-1(c) ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Π±ΠΈΡΠΆΠ°Ρ (ΡΠ΅Π½Π΄Π΅ΡΠ½ΠΎΠ΅ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΠ΅ ΡΡΠ΅ΡΡΠ΅ΠΉ ΡΡΠΎΡΠΎΠ½Ρ)
ΠΡΠ°Π²ΠΈΠ»ΠΎ 14e-2(d) ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½Π° ΠΎ Π±ΠΈΡΠΆΠ΅ (ΠΎΡΠ²Π΅Ρ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ-ΡΡΠ±ΡΠ΅ΠΊΡΠ° )
Π€ΠΎΡΠΌΠ° ΠΌΠΎΠΆΠ΅Ρ Π±ΡΡΡ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° Π² ΡΠ»Π΅ΠΊΡΡΠΎΠ½Π½ΠΎΠΌ ΠΈΠ»ΠΈ Π±ΡΠΌΠ°ΠΆΠ½ΠΎΠΌ Π²ΠΈΠ΄Π΅. ΠΡΠΈ ΠΏΠΎΠ΄Π°ΡΠ΅ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΠΎΠ΄Π°ΡΠ΅ Π€ΠΎΡΠΌΡ CB Π² ΡΠ»Π΅ΠΊΡΡΠΎΠ½Π½ΠΎΠΌ ΡΠΎΡΠΌΠ°ΡΠ΅, Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π΄ΠΎΠ±ΡΠΎΠ²ΠΎΠ»ΡΠ½ΠΎ, Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π² ΠΊΠ°ΡΠ΅ΡΡΠ²Π΅ ΡΠΏΠΎΠ»Π½ΠΎΠΌΠΎΡΠ΅Π½Π½ΠΎΠ³ΠΎ Π»ΠΈΡΠ°, ΡΡΠΎΡΠΎΠ½Π° ΡΠ°ΠΊΠΆΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° ΠΏΠΎΠ΄Π°ΡΡ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΡΠ΅Π΄ΡΡΠ°Π²ΠΈΡΡ Π² ΡΠΈΡΡΠ΅ΠΌΠ΅ ΡΠ±ΠΎΡΠ°, Π°Π½Π°Π»ΠΈΠ·Π° ΠΈ ΠΏΠΎΠΈΡΠΊΠ° ΡΠ»Π΅ΠΊΡΡΠΎΠ½Π½ΡΡ Π΄Π°Π½Π½ΡΡ (EDGAR) Π²ΡΠ΅ Π΄ΠΎΠΊΡΠΌΠ΅Π½ΡΡ ΡΡΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡΠΈΠΈ ΡΡΡΠ°Π½Ρ ΠΏΡΠΎΠΈΡΡ ΠΎΠΆΠ΄Π΅Π½ΠΈΡ, ΡΡΠ΅Π±ΡΠ΅ΠΌΡΠ΅ Π§Π°ΡΡΡΠΌΠΈ I ΠΈ II ΡΡΠ° ΡΠΎΡΠΌΠ° .
ΠΠ°ΡΠ²ΠΈΡΠ΅Π»ΠΈ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ ΠΏΡΠΈΠ»ΠΎΠΆΠΈΡΡ ΠΊ ΡΠΎΡΠΌΠ΅ Π²ΡΠ΅ ΡΠ°ΡΠΊΡΡΠ²Π°ΡΡΠΈΠ΅ Π΄ΠΎΠΊΡΠΌΠ΅Π½ΡΡ, Π²ΠΊΠ»ΡΡΠ°Ρ Π»ΡΠ±ΡΠ΅ ΠΏΠΎΠΏΡΠ°Π²ΠΊΠΈ ΠΊ Π½ΠΈΠΌ, Π½Π° Π°Π½Π³Π»ΠΈΠΉΡΠΊΠΎΠΌ ΡΠ·ΡΠΊΠ΅, ΠΊΠΎΡΠΎΡΡΠ΅ Π±ΡΠ»ΠΈ Π΄ΠΎΡΡΠ°Π²Π»Π΅Π½Ρ Π΄Π΅ΡΠΆΠ°ΡΠ΅Π»ΡΠΌ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³ ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠΏΡΠ±Π»ΠΈΠΊΠΎΠ²Π°Π½Ρ Π² ΡΡΠΈΡΠ΄ΠΈΠΊΡΠΈΠΈ ΡΠΎΠΎΡΠ²Π΅ΡΡΡΠ²ΡΡΡΠ΅ΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, ΠΊΠΎΡΠΎΡΡΠ΅ Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ Π±ΡΡΡ ΡΠ°ΡΠΏΡΠΎΡΡΡΠ°Π½Π΅Π½Ρ ΡΡΠ΅Π΄ΠΈ Π΄Π΅ΡΠΆΠ°ΡΠ΅Π»Π΅ΠΉ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³ Π‘Π¨Π ΠΈΠ»ΠΈ ΠΎΠΏΡΠ±Π»ΠΈΠΊΠΎΠ²Π°Π½Ρ Π² Π‘ΠΎΠ΅Π΄ΠΈΠ½Π΅Π½Π½ΡΠ΅ Π¨ΡΠ°ΡΡ. ΠΠ°ΡΠ²ΠΈΡΠ΅Π»ΡΠΌ Π½Π΅ Π½ΡΠΆΠ½ΠΎ Π²ΠΊΠ»ΡΡΠ°ΡΡ ΠΊΠ°ΠΊΠΈΠ΅-Π»ΠΈΠ±ΠΎ Π΄ΠΎΠΊΡΠΌΠ΅Π½ΡΡ, Π²ΠΊΠ»ΡΡΠ΅Π½Π½ΡΠ΅ ΠΏΠΎΡΡΠ΅Π΄ΡΡΠ²ΠΎΠΌ ΡΡΡΠ»ΠΊΠΈ Π² ΡΡΠΈ Π΄ΠΎΠΊΡΠΌΠ΅Π½ΡΡ, ΡΠ°ΡΠΊΡΡΠ²Π°ΡΡΠΈΠ΅ ΠΈΠ½ΡΠΎΡΠΌΠ°ΡΠΈΡ, ΠΈ Π½Π΅ ΠΎΠΏΡΠ±Π»ΠΈΠΊΠΎΠ²Π°Π½Π½ΡΠ΅ ΠΈΠ»ΠΈ Π½Π΅ ΡΠ°ΡΠΏΡΠΎΡΡΡΠ°Π½Π΅Π½Π½ΡΠ΅ ΡΡΠ΅Π΄ΠΈ Π²Π»Π°Π΄Π΅Π»ΡΡΠ΅Π² ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³ .
ΠΡΠΎΠ±Π΅Π½Π½ΠΎΡΡΠΈ
Π‘ΠΎΠ³Π»Π°ΡΠ½ΠΎ Π΄Π΅ΠΉΡΡΠ²ΡΡΡΠΈΠΌ Π·Π°ΠΊΠΎΠ½Π°ΠΌ ΠΠΎΠΌΠΈΡΡΠΈΠΈ ΠΏΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΠΌ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°ΠΌ ΠΈ Π±ΠΈΡΠΆΠ°ΠΌ, Π»ΡΠ±Π°Ρ ΠΊΠΎΡΠΏΠΎΡΠ°ΡΠΈΡ ΠΈΠ»ΠΈ ΡΠΈΠ·ΠΈΡΠ΅ΡΠΊΠΎΠ΅ Π»ΠΈΡΠΎ, ΠΏΡΠΈΠΎΠ±ΡΠ΅ΡΠ°ΡΡΠ΅Π΅ Π±ΠΎΠ»Π΅Π΅ 5% Π°ΠΊΡΠΈΠΉ ΠΊΠΎΠΌΠΏΠ°Π½ΠΈΠΈ, Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Ρ ΡΠ°ΡΠΊΡΡΡΡ ΡΡΡ ΠΈΠ½ΡΠΎΡΠΌΠ°ΡΠΈΡ SEC .
Π€ΠΎΡΠΌΠ° SEC CB Π΄ΠΎΠ»ΠΆΠ½Π° Π±ΡΡΡ ΠΏΠΎΠ΄Π°Π½Π° ΠΊΠ°ΠΊ ΠΈΠ½ΠΎΡΡΡΠ°Π½Π½ΡΠΌΠΈ, ΡΠ°ΠΊ ΠΈ ΠΌΠ΅ΡΡΠ½ΡΠΌΠΈ Π»ΠΈΡΠ°ΠΌΠΈ, ΡΡΠ°ΡΡΠ²ΡΡΡΠΈΠΌΠΈ Π² ΡΠ΄Π΅Π»ΠΊΠ΅.
Π€ΠΎΡΠΌΠ° SEC CB ΠΈΡΠΏΠΎΠ»ΡΠ·ΡΠ΅ΡΡΡ Π΄Π»Ρ ΡΠ΅Π³ΠΈΡΡΡΠ°ΡΠΈΠΈ ΡΠ΅Π½Π΄Π΅ΡΠ° ΠΈΠ»ΠΈ ΠΏΡΠ΅Π΄Π»ΠΎΠΆΠ΅Π½ΠΈΡ ΠΏΡΠ°Π² Π² ΡΠΎΠΎΡΠ²Π΅ΡΡΡΠ²ΠΈΠΈ Ρ ΠΠ°ΠΊΠΎΠ½ΠΎΠΌ ΠΎ ΡΠ΅Π½Π½ΡΡ Π±ΡΠΌΠ°Π³Π°Ρ ΠΈ Π±ΠΈΡΠΆΠ°Ρ .