SEC eyðublað CB

Hvað er SEC Form CB?

SEC eyðublað CB er eyðublað sem þarf að leggja inn til verðbréfa- og kauphallarnefndarinnar (SEC) þegar fyrirtæki tekur þátt í tilgreindum útboðum,. réttindaútboðum eða fyrirtækjasamsetningu við erlendan einkaútgefanda með minna en 10% af verðbréfum þess. í eigu bandarískra manna.

Kauptilboð er tegund opinbers yfirtökutilboðs sem felur í sér tilboð um að kaupa hluta eða alla hluta hluthafa í hlutafélagi, en réttindaútboð vísar til hóps réttinda sem núverandi hluthöfum bjóðast til að kaupa viðbótarhlutabréf, svo sem áskriftarheimildir .,. í hlutfalli við núverandi eignarhluti þeirra.

Hvernig SEC Form CB virkar

SEC Form CB er einnig þekkt sem tilkynningaeyðublað fyrir útboð eða réttindaútboð og er notað til að tilkynna um viðskipti yfir landamæri. Það verður að leggja fram bæði af erlendum og innlendum aðilum sem taka þátt í viðskiptunum, samkvæmt reglum 13e-4(h)(8), 14d-1(c) og 14e-2(d) samkvæmt lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 (" Gengiskipti" laga“), og reglna 801 og 802 samkvæmt verðbréfalögum frá 1933 („verðbréfalög“). Að því er þetta eyðublað varðar, felur tilboð í sér bæði reiðufé og verðbréfaútboð.

Samkvæmt gildandi lögum verðbréfaeftirlitsins þurfa fyrirtæki eða einstaklingar sem eignast meira en 5% í fyrirtæki að birta þessar upplýsingar til SEC, markfyrirtækisins og kauphallarinnar. Þar af leiðandi þarf SEC eyðublað CB að vera sótt um þessi alþjóðlegu útboð þannig að stofnunin geti fylgst með utanaðkomandi viðskiptum.

Skráningareyðublað CB

Á SEC eyðublaðinu CB sjálfu verða einstaklingar að merkja við hvaða af viðeigandi regluákvæðum var stuðst við til að fylla út eyðublaðið:

• Securities Act Rule 801 (réttindaútboð)

• Securities Act Rule 802 (skiptatilboð)

• Skiptalögregla 13e-4(h)(8) (útboðstilboð útgefanda)

• Skiptalögregla 14d-1(c) (tilboð þriðja aðila)

• Regla 14e-2(d) í skiptalögum (viðfangsefni fyrirtækissvars )

Eyðublaðið má leggja inn rafrænt eða á pappírsformi. Þegar eyðublaðið CB er lagt inn eða lagt fram á rafrænu formi, annaðhvort af fúsum og frjálsum vilja eða sem umboðsmaður, verður aðili einnig að skrá eða leggja fram í rafræna gagnaöflun, greiningu og endurheimt (EDGAR) kerfi öll heimalögsöguskjöl sem krafist er í I. og II. þetta eyðublað .

Umsækjendur verða að hengja við eyðublaðið öll upplýsingaskjöl, þ.mt allar breytingar á þeim, á ensku, sem hafa verið afhent eigendum verðbréfa eða birt í heimalögsögu viðkomandi fyrirtækis sem þarf að dreifa til bandarískra verðbréfaeigenda eða birt í Bandaríkin. Skráaraðilar þurfa ekki að innihalda nein skjöl sem eru felld inn með tilvísun í þessi upplýsingaskjöl og ekki birt eða dreift til eigenda verðbréfa .

##Hápunktar

• Samkvæmt gildandi lögum um verðbréfaeftirlitið þurfa fyrirtæki eða einstaklingar sem eignast meira en 5% í fyrirtæki að birta þessar upplýsingar til SEC .

• SEC eyðublað CB verður að vera lagt inn af bæði erlendum og innlendum aðilum sem taka þátt í viðskiptunum.

• SEC eyðublað CB er notað til að skrá útboð eða réttindatilboð, í samræmi við verðbréfa- og kauphallalögin.