SEC-Formular CB

Was ist das SEC-Formular CB?

Das SEC-Formular CB ist ein Formular, das bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden muss, wenn ein Unternehmen an bestimmten Übernahmeangeboten,. Bezugsrechtsangeboten oder Unternehmenszusammenschlüssen mit einem ausländischen privaten Emittenten mit weniger als 10 % seiner Wertpapiere beteiligt ist von US-Personen gehalten.

Ein Übernahmeangebot ist eine Art öffentliches Übernahmeangebot, das ein Angebot zum Kauf einiger oder aller Aktien der Aktionäre einer Gesellschaft darstellt, während sich ein Bezugsangebot auf eine Gruppe von Rechten bezieht, die bestehenden Aktionären zum Kauf zusätzlicher Aktien angeboten werden, wie z. B. Optionsscheine,. im Verhältnis zu ihren bestehenden Beteiligungen.

So funktioniert das SEC-Formular CB

Das SEC-Formular CB wird auch als Benachrichtigungsformular für das Übernahmeangebot oder Bezugsrechtsangebot bezeichnet und dient zur Meldung grenzüberschreitender Transaktionen. Es muss sowohl von ausländischen als auch von inländischen Personen eingereicht werden, die an der Transaktion beteiligt sind, gemäß den Regeln 13e-4(h)(8), 14d-1(c) und 14e-2(d) des Securities Exchange Act von 1934 („Exchange Act“) und Rules 801 und 802 des Securities Act von 1933 („Securities Act“). Für die Zwecke dieses Formulars umfasst ein Übernahmeangebot sowohl Bar- als auch Wertpapierangebote

Gemäß den aktuellen Gesetzen der Securities and Exchange Commission muss jedes Unternehmen oder jede Einzelperson, die mehr als 5 % eines Unternehmens erwirbt, diese Informationen an die SEC, das Zielunternehmen und die Börse weitergeben. Folglich muss das SEC-Formular CB vorliegen für diese internationalen Übernahmeangebote eingereicht, damit die Agentur etwaige externe Transaktionen überwachen kann.

Anmeldeformular CB

Auf dem SEC-Formular CB selbst müssen die Personen markieren, auf welche der entsprechenden Vorschrift(en) sie sich beim Ausfüllen des Formulars gestützt haben:

• Securities Act Rule 801 (Bezugsrechtsangebot)

• Securities Act Rule 802 (Tauschangebot)

• Regel 13e-4(h)(8) des Börsengesetzes (Übernahmeangebot des Emittenten)

• Regel 14d-1(c) des Börsengesetzes (Übernahmeangebot Dritter)

• Regel 14e-2(d) des Börsengesetzes (Antwort des betreffenden Unternehmens )

Das Formular kann elektronisch oder in Papierform eingereicht werden. Beim Einreichen oder Einreichen des Formulars CB in elektronischem Format, entweder freiwillig oder als beauftragter Einreicher, muss eine Partei auch alle in den Teilen I und II des dieses Formular .

Antragsteller müssen dem Formular die Gesamtheit der Offenlegungsdokumente, einschließlich aller Änderungen daran, in englischer Sprache beifügen, die den Inhabern von Wertpapieren zugestellt oder in der Heimatgerichtsbarkeit des betreffenden Unternehmens veröffentlicht wurden und die an US-Wertpapierinhaber verteilt oder in der veröffentlicht werden müssen Vereinigte Staaten. Antragsteller müssen keine Dokumente beifügen, die durch Bezugnahme in diese Offenlegungsdokumente aufgenommen und nicht veröffentlicht oder an Inhaber von Wertpapieren verteilt werden .

Höhepunkte

• Gemäß den aktuellen Gesetzen der Securities and Exchange Commission muss jedes Unternehmen oder jede Einzelperson, die mehr als 5 % eines Unternehmens erwirbt, diese Informationen an die SEC weitergeben .

• Das SEC-Formular CB muss sowohl von ausländischen als auch von inländischen Personen eingereicht werden, die an der Transaktion beteiligt sind.

• Das SEC-Formular CB wird verwendet, um ein Übernahme- oder Bezugsangebot gemäß den Securities and Exchange Acts zu registrieren.