중국 증권감독관리위원회(CSRC)

중국 증권감독관리위원회(CSRC)란 무엇입니까?

중국 증권 감독 위원회(CSRC)는 중국의 증권 및 선물 산업을 감독하는 국가 규제 기관입니다. CSRC는 미국 증권거래위원회 (SEC) 와 기능적으로 동등한 역할 을 하며 질서 있고 공정한 시장을 유지하는 역할을 합니다. CSRC에는 중국의 여러 지역을 관할하는 36개의 규제 기관과 상하이 와 선전 에 있는 중국 최대 증권 거래소에 있는 2개의 감독 기관이 있습니다.

중국 증권감독관리위원회(CSRC) 이해

CSRC는 국가의 재정적 측면을 감독하는 기관이 하는 많은 규제 기능을 수행합니다. 중국이 1998년 증권법을 통과시키면서 이 기관을 상당히 새로운 규제 기관으로 만들었습니다. 중국의 대부분의 조직과 마찬가지로 CSRC는 중국의 주요 행정 기관인 중국 국무원에 직접 보고합니다.

2019년 1월부터 CSRC 회장은 Yi Huiman입니다.

CSRC는 베이징에 위치하고 있으며 의장 1명과 부의장 4명이 이어집니다. 이사회에는 규율 위원회의 서기 1명과 의장 보조 3명이 포함됩니다. CSRC에는 1개의 검사 부서와 3개의 센터가 포함된 18개의 기능 부서가 있습니다.

중국 증권감독관리위원회(CSRC)에 따르면 규제 기관은 다음과 같은 역할을 수행합니다.

• 증권 및 선물 시장 에 대한 법률 및 규정의 제정 및 시행

• 증권사 감독 및 준법유지

• 주식, 채권, 기타 상장증권의 발행, 매매, 보관 및 결제에 대한 감독

• 국내 선물의 상장, 매매, 결제 등의 감독 및 국내 기관의 해외선물 활동 모니터링

• 36개 계열사 및 그 관리자에 대한 통제

• 펀드운용사, 예탁결제원, 청산법인, 신용평가기관, 펀드운용사의 승인 및 규제

• 국내법인의 해외 직간접 발행 및 상장 승인 및 감독

• 중국 내 외국 증권 및 선물 거래 회사 감독

• 시장통계의 수집 및 발간

• 증권 및 선물산업 업무를 수행하는 회계법인 및 로펌에 대한 감독

• CSRC 법규의 조사 및 집행 및 위반 시 처벌

CSRC의 무거운 손

중국의 자본 시장은 아직 발전 중이며 감히 법을 과시하는 사람들이 있습니다. 미국에서 SEC가 있는 것처럼 CSRC는 불법 행위를 발견할 때마다 근절할 것입니다. 2018년 3월, CSRC는 신규 상장 은행의 주가를 조작한 국내 기업에 기록적인 56억 7000만 위안(약 9억 달러)의 벌금을 부과했습니다.

수많은 다른 사건들도 추방,. 처벌, 거래 금지 및 징역으로 이어졌습니다. CSRC조차도 자체적으로 경찰을 조사해야 했습니다. 2017년, 선전 및 상하이 거래소의 IPO(기업 공개 ) 부서장은 자신이 감독하도록 위임받은 시장 거래에서 부패 혐의로 유죄 판결을 받았습니다. 벌칙: 종신형.

하이라이트

• 미국 증권거래위원회(SEC)는 CSRC에 해당합니다.

• 중국증권감독관리위원회(CSRC)는 중국의 증권 산업을 감독하는 중국의 규제 기관입니다.

• CSRC는 법률 위반에 대해 가혹한 벌금, 과태료, 금지 및 기타 처벌을 가하는 무거운 손으로 운영됩니다.

• CSRC는 중국의 주요 행정기관인 중국 국무원에 직접 보고함.

• CSRC의 역할은 다양하나 증권법 제정 및 시행, 펀드운용사 인가 및 규제, 시장통계 수집 및 공표, 법규위반 조사 및 처벌 등으로 구성됨.