Verband der Investmentfondshändler (MFDA)
Was ist die Investmentfonds-Händlervereinigung?
Die Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) ist eine Selbstregulierungsorganisation (SRO), die die kanadische Investmentfondsbranche in Bezug auf den Verkauf von Investmentfonds an Privatanleger überwacht
Die Investmentfonds-Dealer-Vereinigung (MFDA) verstehen
Canadian Securities Administrators (CSA) als gemeinnützige Gesellschaft gegründet . Seine Gründung erfolgte als Reaktion auf eine Verzehnfachung der Größe der Investmentfondsbranche Ende der 1980er Jahre, und angesichts der Bedenken, dass der Branche eine ausreichende Regulierungsstruktur fehlte .
Zu den erklärten Zielen der MFDA gehört es, die Geschäfte ihrer Mitgliedshändler zu regulieren, um das Vertrauen der Öffentlichkeit in die kanadische Investmentfondsbranche aufrechtzuerhalten. Als SRO besteht ihre implizite Motivation darin, die Regulierung durch die Regierung zu minimieren. Ein 13-köpfiger Vorstand mit sechs öffentlichen Direktoren und sechs Industriedirektoren beaufsichtigt die MFDA-Operationen .
Die Selbstregulierungsorganisation wird von acht von zehn provinziellen Wertpapierkommissionen in Kanada anerkannt. Nach eigenen Angaben haben die MFDA-Mitglieder und ihre Berater mehr als 700 Milliarden US-Dollar an verwaltetem Kundenvermögen ( AUA). Die MFDA behauptet , dass ihre Mitglieder neun Millionen kanadische Haushalte finanziell beraten
Die Behörde der MFDA
Als Selbstregulierungsorganisation steht die MFDA unter der Aufsicht der CSA, hat aber die Freiheit, Vorschriften festzulegen und durchzusetzen, die über das gesetzlich festgelegte Minimum hinausgehen. In den acht Provinzen, die die MFDA formell anerkennen, müssen Investmentfondshändler Mitglieder der MFDA sein, um tätig zu sein. In Québec arbeitet die MFDA mit der Autorité des marchés financiers (AMF) zusammen .
MFDA 2018-2022 Strategieplan
Eine Möglichkeit, wie die MFDA das Vertrauen der Öffentlichkeit in die kanadische Investmentfondsbranche stärken möchte, ist die Ausbildung ihrer Mitglieder. Im Strategieplan 2018-2022 der MFDA ist eine Schlüsselinitiative enthalten, um eine Weiterbildungspflicht für MFDA-Berater aufzuerlegen, die im Gegensatz zu Lebensversicherungsagenten und Finanzplanern derzeit keine Fortbildungspunkte erwerben müssen, um ihre Lizenz in Kanada zu behalten
Dadurch werden die MFDA-Mitglieder besser mit den Mitgliedern mehrerer anderer kanadischer Aufsichtsbehörden wie der Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) in Einklang gebracht, indem sie in einem Zweijahreszyklus eine Reihe von Credits für die berufliche Entwicklung verlangen. Viele solcher Credits werden sich wahrscheinlich mit den Kreditanforderungen verwandter Selbstregulierungsorganisationen der Branche überschneiden, aber die MFDA hat sich verpflichtet, daran zu arbeiten, unnötige Doppelarbeit zu vermeiden.
Höhepunkte
Die Organisation wird von acht von zehn provinziellen Wertpapierkommissionen in Kanada anerkannt .
MFDA-Mitglieder und ihre Berater repräsentieren mehr als 700 Milliarden US-Dollar an Kundenvermögen. Seine Mitglieder beraten neun Millionen kanadische Haushalte finanziell
Die Mutual Fund Dealers Association of Canada ist eine Selbstregulierungsorganisation , die die kanadische Investmentfondsbranche überwacht
