Sijoitusrahastojen jälleenmyyjien yhdistys (MFDA)

Mikä on sijoitusrahastojen jälleenmyyjien yhdistys?

Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) on itsesääntelyorganisaatio (SRO), joka valvoo Kanadan sijoitusrahastoalaa, kun se liittyy sijoitusrahastojen myyntiin yksityissijoittajille.

Mutual Fund Dealers Associationin (MFDA) ymmärtäminen

Kanadan sijoitusrahastojen jälleenmyyjien yhdistys (MFDA) perustettiin vuonna 1988 voittoa tavoittelemattomaksi yhtiöksi Canadian Securities Administratorsin (CSA) käskystä. Se luotiin vastauksena sijoitusrahastoalan koon kymmenkertaistumiseen 1980-luvun lopulla, ja toimialalta puuttui riittävä sääntelyrakenne .

Yksi MFDA:n ilmoittamista tavoitteista on säännellä jäsenjälleenmyyjiensä toimintaa ylläpitääkseen yleisön uskoa Kanadan sijoitusrahastoalaan. SRO :na sen implisiittinen motivaatio on minimoida hallituksen säätely. MFDA:n toimintaa valvoo 13-jäseninen hallitus, jossa on kuusi julkista johtajaa ja kuusi teollisuusjohtajaa .

Kahdeksan Kanadan kymmenestä provinssin arvopaperikomissiosta tunnustaa itsesääntelyorganisaation. MFDA: n jäsenillä ja heidän neuvonantajilla on omasta mielestään yli 700 miljardia dollaria hallinnoitavia asiakasvaroja (AUA). MFDA väittää jäsentensä neuvovan taloudellisesti yhdeksää miljoonaa kanadalaista kotitaloutta .

MFDA:n viranomainen

Itsesääntelyorganisaationa MFDA kuuluu CSA:n valvonnan piiriin, mutta sillä on vapaus asettaa ja panna täytäntöön säännöksiä, jotka ylittävät laissa määritetyt vähimmäisvaatimukset. Kahdeksassa provinssissa, jotka tunnustavat virallisesti MFDA:n, sijoitusrahastojen jälleenmyyjien on oltava MFDA:n jäseniä toimiakseen. Québecissä MFDA tekee yhteistyötä Autorité des marchés financiersin (AMF) kanssa .

MFDA 2018–2022 strateginen suunnitelma

Yksi tapa, jolla MFDA aikoo lisätä yleisön luottamusta Kanadan sijoitusrahastoalaan, on jäsentensä koulutus. MFDA:n vuosien 2018–2022 strategiseen suunnitelmaan sisältyy keskeinen aloite jatkuvan koulutusvaatimuksen asettamiseksi MFDA-neuvojille, joiden, toisin kuin henkivakuutusasiamiesten ja taloussuunnittelijoiden, ei tällä hetkellä tarvitse ansaita täydennyskoulutuspisteitä säilyttääkseen lisenssinsä Kanadassa .

Tämä tuo MFDA:n jäsenet paremmin linjaan useiden muiden kanadalaisten sääntelyelinten, kuten Kanadan Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC) jäsenten kanssa, vaatimalla useita ammatillisen kehityksen opintopisteitä kahden vuoden jaksossa . todennäköisesti päällekkäisiä asiaan liittyvien alan itsesääntelyorganisaatioiden luottovaatimusten kanssa, mutta MFDA on luvannut toimia tarpeettoman päällekkäisyyden välttämiseksi.

##Kohokohdat

• Kahdeksan kymmenestä Kanadan maakuntien arvopaperikomissiosta tunnustaa organisaation .

• MFDA:n jäsenet ja heidän neuvonantajansa edustavat yli 700 miljardia dollaria asiakasomaisuutta. Sen jäsenet neuvovat taloudellisesti yhdeksää miljoonaa kanadalaista kotitaloutta .

• Mutual Fund Dealers Association of Canada on itsesääntelyorganisaatio, joka valvoo Kanadan sijoitusrahastoalaa .