Kanadas Aufsichtsbehörde für die Investmentbranche (IIROC)
Was ist die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)?
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Organisation, die mit der Beaufsichtigung von Anlagehändlern, Maklern und Handelsaktivitäten auf den Schuld- und Aktienmärkten in Kanada beauftragt ist. Die Organisation hat den Auftrag, Anleger zu schützen, und erhält zu diesem Zweck verschiedene Befugnisse.
Verständnis der kanadischen Regulierungsorganisation für die Investmentbranche (IIROC)
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation und entspricht der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den Vereinigten Staaten. Das 2008 gegründete Ziel ist es, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten wertpapierbezogenen Handel innerhalb des Landes zu regulieren – einschließlich der anlagebezogenen Verkaufsaktivitäten von Maklern, Vertretern und Finanzberatern.
Das IIROC arbeitet im Rahmen von Anerkennungsverfügungen der Wertpapierkommissionen der Provinzen und Territorien, die die Canadian Securities Administrators ( CSA) bilden. Es hat quasi-gerichtliche Befugnisse, um Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten zu erlassen und durchzusetzen – und kann Bußgelder, Suspendierungen und andere Disziplinarmaßnahmen gegen säumige Firmen, Makler und Berater verhängen.
IIROC-regulierte Unternehmen beteiligen sich auch am Canadian Investor Protection Fund (CIPF), der einzelne Anleger schützt, falls eine Wertpapierfirma in Konkurs gehen sollte. Wie in der Industrievereinbarung zwischen CIPF und IIROC vorgesehen, empfiehlt IIROC einen Industriedirektor zur Nominierung für den CIPF-Vorstand.
Was die Investment Industry Regulatory Organization of Canada tut
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada hat mehrere Funktionen, darunter:
Verfassen von Regeln, die hohe Regulierungs- und Investmentbranchenstandards setzen, und Durchsetzen dieser Regeln.
Überprüfung aller von IIROC-regulierten Unternehmen beschäftigten Anlageberater, um sicherzustellen, dass sie einen guten Charakter haben, ordnungsgemäß ausgebildet sind und alle erforderlichen Bildungskurse, Hintergrundüberprüfungen und Programme erfolgreich abgeschlossen haben.
Durchführung von Überprüfungen der Einhaltung der Finanzvorschriften und Festlegung der Mindestkapitalanforderungen, um sicherzustellen, dass Unternehmen über ausreichendes Kapital verfügen.
Durchführung von Compliance-Überprüfungen zur Überprüfung der Trade-Desk-Verfahren von Handelsunternehmen. Die Überprüfungen bewerten, ob die Trade-Desk-Verfahren den Universal Market Integrity Rules (UMIR) und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinzen entsprechen.
Durchführung von Marktüberwachungs- und Handelsüberprüfungsanalysen, um sicherzustellen, dass der Handel in Übereinstimmung mit UMIR und den geltenden Wertpapiergesetzen der Provinzen durchgeführt wird.
Untersuchung möglichen Fehlverhaltens von Händlern oder Marktplätzen durch seine Händlerfirmen, zugelassenen Personen und andere Marktteilnehmer.
Einleiten von Disziplinarverfahren, die zu Strafen wie Bußgeldern, Suspendierungen und dauerhaften Sperren oder Kündigungen für Einzelpersonen und Unternehmen führen können.
Höhepunkte
Das IIROC hat quasi-gerichtliche Befugnisse, um Gesetze auf den kanadischen Wertpapier- und Handelsmärkten zu erlassen und durchzusetzen, und kann Bußgelder, Suspendierungen und andere Disziplinarmaßnahmen verhängen.
Das IIROC arbeitet unter Anerkennungsverfügungen der Wertpapierkommissionen der Provinzen und Territorien, die die Canadian Securities Administrators (CSA) bilden.
Ziel des IIROC ist es, faire und geordnete Märkte aufrechtzuerhalten und den gesamten wertpapierbezogenen Handel innerhalb des Landes zu regulieren.
Die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) ist eine Selbstregulierungsorganisation, die in etwa der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) in den Vereinigten Staaten entspricht.
Einige der Aufgaben des IIROC sind das Verfassen von Regulierungs- und Investmentindustriestandards und deren Durchsetzung, das Screening von Anlageberatern, das Durchführen von Überprüfungen der finanziellen Compliance, das Festlegen von Mindestkapitalanforderungen und das Abhalten von Disziplinarverfahren.
