Kanadan investointialan sääntelyjärjestö (IIROC)
Mikä on Kanadan Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC)?
Kanadan Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC) on organisaatio, jonka tehtävänä on valvoa sijoituskauppiaita, välittäjiä ja kauppaa velka- ja osakemarkkinoilla Kanadassa. Organisaatiolla on valtuudet suojella sijoittajia ja sille on myönnetty erilaisia valtuuksia tätä tarkoitusta varten.
Kanadan investointialan sääntelyjärjestön (IIROC) ymmärtäminen
Kanadan Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC) on itsesääntelyorganisaatio, ja se vastaa FINRA:ta ( Financial Industry Regulatory Authority ) Yhdysvalloissa. Vuonna 2008 perustetun sen tavoitteena on ylläpitää oikeudenmukaisia ja säännöllisiä markkinoita ja säännellä kaikkea arvopaperikauppaa maassa – mukaan lukien välittäjien, agenttien ja taloudellisten neuvonantajien sijoitustoimintaan liittyvä myynti.
IIROC toimii Kanadan arvopaperihallinnon (CSA) muodostavien provinssien ja alueellisten arvopaperilautakuntien tunnustamismääräysten mukaisesti. Sillä on lähes oikeudelliset valtuudet asettaa ja panna täytäntöön lakeja Kanadan arvopaperi- ja kaupankäyntimarkkinoilla – ja se voi määrätä sakkoja, lykkäyksiä ja muita kurinpidollisia toimia laiminlyönneille yrityksille, välittäjille ja neuvonantajille.
IIROC-säännellyt yritykset osallistuvat myös Canadian Investor Protection Fund (CIPF) -rahastoon, joka suojaa yksittäisiä sijoittajia siinä tapauksessa, että sijoituspalveluyritys joutuisi konkurssiin. Kuten CIPF:n ja IIROC:n välisessä teollisuussopimuksessa määrätään, IIROC suosittelee toimialajohtajaa nimitettäväksi CIPF:n hallitukseen.
Mitä Kanadan investointialan sääntelyjärjestö tekee
Kanadan Investment Industry Regulatory Organisationilla on useita tehtäviä, mukaan lukien:
Sääntöjen kirjoittaminen, jotka asettavat korkeat sääntely- ja sijoitusalan standardit, ja näiden sääntöjen noudattaminen.
Seulotaan kaikki IIROC:n sääntelemien yritysten palveluksessa olevat sijoitusneuvojat sen varmistamiseksi, että he ovat hyvälaatuisia, asianmukaisesti koulutettuja ja suorittaneet kaikki vaaditut koulutuskurssit, taustatarkastukset ja ohjelmat.
Taloudellisten vaatimustenmukaisuuden tarkastelu ja vähimmäispääomavaatimusten asettaminen varmistaakseen, että yrityksillä on riittävästi pääomaa.
Suorittaa vaatimustenmukaisuustarkastuksia kauppayritysten kauppakeskuksen menettelyjen tarkistamiseksi. Katselmuksissa arvioidaan, ovatko kauppakeskuksen menettelyt Universal Market Integrity Rules (UMIR) -sääntöjen ja sovellettavien maakuntien arvopaperilakien mukaisia.
Markkinavalvonnan ja kaupankäynnin arviointianalyysin tekeminen varmistaakseen, että kaupankäynti tapahtuu UMIR:n ja soveltuvan maakunnan arvopaperilain mukaisesti.
Sen jälleenmyyjien, hyväksyttyjen henkilöiden ja muiden markkinatoimijoiden mahdollisen jälleenmyyjän tai markkinapaikan väärinkäytösten tutkiminen.
Kurinpitomenettelyjen käynnistäminen, jotka voivat johtaa seuraamuksiin, mukaan lukien sakot, lykkäämiset ja pysyvät kiellot tai irtisanominen yksityishenkilöille ja yrityksille.
Kohokohdat
IIROC:lla on lähes lainkäyttövaltaiset valtuudet asettaa ja panna täytäntöön lakeja Kanadan arvopaperi- ja kauppamarkkinoilla, ja se voi määrätä sakkoja, lykkäyksiä ja muita kurinpitotoimia.
IIROC toimii Kanadan arvopaperipäälliköiden (CSA) muodostavien maakuntien ja alueellisten arvopaperilautakuntien tunnustamismääräysten mukaisesti.
IIROC:n tavoitteena on ylläpitää reilut ja asianmukaiset markkinat ja säännellä kaikkea arvopaperikauppaa maassa.
Kanadan Investment Industry Regulatory Organisation (IIROC) on itsesääntelyorganisaatio, joka vastaa suunnilleen Yhdysvaltojen Financial Industry Regulatory Authorityä (FINRA).
Jotkut IIROCin tehtävistä ovat sääntely- ja sijoitusalan standardien laatiminen ja niiden täytäntöönpano, sijoitusneuvojien seulonta, taloudellisten vaatimustenmukaisuuden tarkastelujen suorittaminen, vähimmäispääomavaatimusten asettaminen ja kurinpitomenettelyjen järjestäminen.
