SEC 릴리스 IA-1092

SEC 릴리스 IA-1092란 무엇입니까?

SEC 릴리스 IA-1092는 SEC( Securities & Exchange Commission )의 릴리스로, 금융 서비스를 제공하는 법률에 주 및 연방 고문 법률이 적용되는 방식에 대한 통일된 해석을 제공합니다.

SEC 릴리스 IA-1092 는 1940년 투자 자문법 또는 증권 매매에 대한 조언을 투자 자문에 의존하는 사람들을 보호하기 위해 의회에서 제정한 자문법을 기반으로 합니다.

SEC 릴리스 IA-1092는 1987년 연방 측의 증권 거래 위원회(SEC)와 주 측의 북미 증권 관리자 협회 (NASAA) 간의 협력 결과입니다.

이들 기관은 1980년대 재무 계획 및 투자 자문 전문가의 확산에 대한 응답으로 1987년에 IA-1092를 발행했습니다. 이 법은 SEC 릴리스 IA-770에 설명된 대로 투자 고문 (IA) 의 정의를 재확인하고 몇 가지 개선 사항을 추가했습니다.

첫째, 연금컨설턴트와 선수·연예인 자문위원을 투자자문 제공자로 포함시켰다.
둘째, 투자자문사를 추천하는 기업도 등록을 해야 하는 경우가 있음.
IA가 투자 자문을 주요 사업 활동으로 하지 않더라도 많은 경우에 정기적으로 하는 것만으로도 등록을 요구할 수 있습니다.
브로커-딜러의 등록된 대리인이 별도의 사업체를 설립하여 수수료를 받고 재정 계획 또는 투자 자문을 제공하는 경우 브로커-딜러 (BD) 등록 면제에 의존할 수 없습니다. (이는 법정투자자문사로 알려지게 되었습니다.)
보상이 정의에 해당하기 위해 반드시 금전적일 필요는 없습니다. 단순히 제품, 서비스 또는 할인을 받는 것 또한 보상으로 간주되었습니다.

스포츠 또는 연예 대리인과 관련하여 계약을 체결했지만 투자 자문을 제공하지 않은 개인은 투자 자문의 정의에서 제외되었습니다.

1940년 투자자문법(Investment Advisers Act)은 투자 고문을 서면을 통해 직간접적으로 증권의 가치 또는 수익성에 대해 다른 사람에게 조언하는 사업에 종사하고 이에 대한 보상을 받는 사람으로 정의합니다.

1940년 투자자문사법에 대한 지침은 미국법의 Title 15 섹션 80b-1에서 찾을 수 있습니다.

장외 (OTC) 시장 에서 거래되는 증권의 매매와 관련된 관례적인 업무 .

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