북미증권관리자협회(NASAA)

북미 증권 관리자 협회(NASAA)란 무엇입니까?

NASAA(North American Securities Administrators Association)는 투자자를 사기로부터 보호하는 것을 목표로 하는 증권 규제 기관의 조직입니다. 1919년 미국 캔자스 주에서 설립된 북미 전역의 67명의 증권 관리자 회원은 연방, 주/도 및 산업 수준에서 작동하는 보완적인 규제 시스템의 일환으로 투자 조언 또는 증권의 고객을 보호하기 위해 노력하고 있습니다.

북미증권관리자협회(NASAA) 이해하기

대중을 교육하고, 주 및 주법 위반을 조사하고, 집행 조치를 제출함으로써 투자자가 사기 를 식별하고 방지할 수 있도록 지원 합니다. 그 구성원은 임명되거나 경력 중심의 직위에 고용될 수 있는 규제 기관으로 구성되거나 해당 주의 법무장관의 관할 하에 있습니다. 이러한 규제 기관은 브로커-딜러 및 투자 고문 과 같은 증권 회사 및 투자 전문가 에게 특정 증권 제공 등록, 소규모 회사의 금융 제공 검토, 지점 영업 관행 및 기록 보관 감사, 투자자 교육 촉진 및 가장 중요한 것은 , 주 증권법 시행 .

투자자를 보호하는 것 외에도 일부 주 규제 기관은 중소기업이 자금을 조달하고 증권법을 준수하도록 도울 수 있습니다. 일부 규제 기관은 보험이나 은행 업무도 규제하는 부서에서 일할 수 있습니다 .

NASAA의 회원은 미국 50개 주, 콜롬비아 특별구, 푸에르토리코, 미국령 버진 아일랜드, 캐나다 및 멕시코의 증권 규제 기관으로 구성되어 있습니다 . 여기에는 최고의 투자자 함정, 사기 인식 퀴즈, 사기 위험 신호, 현지 증권 규제 기관에 연락하는 방법, 브로커 또는 투자 고문을 조사하는 방법이 나와 있습니다.

특별 고려 사항

NASAA 회원은 정부 내에서 다음과 같은 방식으로 투자자를 보호하고 증권 산업의 무결성을 보장하기 위해 노력합니다.

• 증권 중개인, 투자 자문 회사(자산 운용이 1억 달러 미만인 회사) 및 주에서 사업을 수행하는 증권 회사에 대한 라이선스를 부여합니다.

• 주 투자자에게 제공되는 특정 증권 등록.

• 투자자 불만 및 투자사기 가능성 조사

• 벌금, 처벌, 투자자에 대한 배상, 화이트칼라 범죄자 기소, 특정 문제 시정을 위해 고안된 법적 구속력 있는 행동 방어를 부과하여 국가 증권법을 시행합니다.

• 증권법을 준수하고 고객 계정의 정확한 기록을 유지하기 위해 중개 및 투자 자문 회사를 검사합니다.

• 주법에서 면제되지 않는 특정 제안을 검토합니다.

• 투자자에게 자신의 권리에 대해 교육하고 정보에 입각한 재무 결정을 내리는 데 필요한 도구와 지식을 제공합니다.

• 강력하고 합리적이며 일관된 국가 증권법과 규정의 통과를 지지합니다.

NASAA는 또한 금융 전문가가 대리인으로 활동할 수 있는 권한을 부여하는 Series 63,. Series 65 및 Series 66 규제 시험을 관리합니다. 대부분의 주에서 Series 63은 등록된 모든 증권 대리인의 요구 사항입니다.

##하이라이트

• 연방, 주/도 및 산업 수준에서 작동하는 보완 규제 시스템의 일부로 투자 조언 및 증권의 고객을 보호하기 위해 작동합니다.

• NASAA는 대중을 교육하고, 주 및 지방 법률 위반을 조사하고, 집행 조치를 제출함으로써 투자자가 사기를 식별하고 피하도록 돕습니다.

• NASAA는 50개 주, 콜롬비아 특별구, 푸에르토리코, 미국령 버진 아일랜드, 캐나다 및 멕시코의 67개 주, 지방 및 영토 증권 관리자로 구성된 자발적 협회입니다.

• 1919년에 조직된 북미 증권 관리자 협회(NASAA)는 투자자 보호에 전념하는 가장 오래된 국제 규제 기관입니다.