SEC 양식 PRE 14A

SEC 양식 PRE 14A란 무엇입니까?

대리 진술서 라고도 함 )는 논쟁의 여지가 없는 문제에 대해 주주 투표가 필요한 경우 등록자에 의해 또는 등록자를 대신하여 증권 거래 위원회 (SEC)에 제출해야 하는 양식입니다. 문제 또는 합병/인수 .

SEC 양식 PRE 14A 작동 방식

주주 투표 가 필요한 상황에서 SEC 양식 PRE 14A를 제출합니다 . 증권 시장을 규제하고 투자자를 보호하는 책임이 있는 독립적인 연방 정부 기관인 SEC는 회사의 주주에게 다가오는 회의에서 정보에 입각한 투표를 하거나 대리인 이 주식에 투표 할 수 있는 권한을 부여할 수 있도록 충분한 정보를 제공하는 양식을 요구합니다. 그들을 대신하여.

SEC 양식 PRE 14A에는 주주 회의 날짜, 시간 및 장소에 대한 정보가 포함되어 있습니다. 대리인의 취소 가능성; 반대자의 평가 권 ; 청탁을 하는 사람; 행동해야 할 문제에 대한 특정인의 직간접적 이해관계 유가 증권의 수정 또는 교환; 재무제표 ; 투표 절차; 및 기타 세부 사항.

1934년 증권 거래법(Securities Exchange Act of 1934 ) 섹션 14(a)에 따라 양식 PRE 14A("논쟁 문제 또는 합병/인수와 관련이 없는 예비 대리 진술서")가 필요합니다 .

이 양식은 예비 위임장 진술서가 주주에게 제공될 때 SEC에 제출되며 규제 기관이 주주의 권리가 유지되는지 확인하는 데 도움이 됩니다. 주주와 같은 회사 또는 기타 제출자는 주주 투표를 위해 제출된 문제와 관련된 모든 관련 세부 정보를 공개해야 합니다.

SEC 양식 PRE 14A는 언제 사용됩니까?

Form PRE 14A 제출을 유발하는 계획된 조치의 예로는 주식 발행 결정,. 회사 정관 변경,. 주주 제안, 이사회 보상 및 제한된 주식 부여가 있습니다.

독립 감사인 선정과 같은 단일 문제에 대한 투표와 관련된 문제 는 PRE 양식 14A 제출이 필요하지 않습니다.

SEC 양식 PRE 14A에 대한 요구 사항

SEC가 "등록자와 위원회가 불필요한 행정적 부담을 덜어주기 위해" 설계한 일부 예외를 제외하고, 등록자는 증권 보유자에게 대리 자료를 보내기 최소 10일 전에 SEC에 예비 대리 진술서 사본 5부를 제출해야 합니다 .

때때로 SEC 직원은 예비 대리 제출 서류에 대해 논평을 하고 설명이나 수정을 요청할 수 있습니다. 이 경우 10일 이내에 신고자에게 통지됩니다 .

연례 총회 (AGM) 관련 제출을 포함하여 일부 유형의 제출과 관련된 대리 제출에 대한 제출 수수료는 없습니다 .

SEC 양식 PRE 14A의 실제 예

2018년 3월 21일, PACCAR Inc.는 5월 1일 워싱턴 벨뷰에서 열리는 연례 주주 총회에 주주들에게 초청장을 보냈습니다. 40페이지가 넘는 이 문서에는 여러 이사 선출을 포함하여 모임에서 다루어야 할 의제와 반환해야 할 위임장 양식이 포함되어 있습니다 .

하이라이트

• 연례 회의 발표, 이사 선출, 주식 발행, 회사 정관 변경, 주주 제안 및 이사회 보상은 모두 Form PRE 14A를 제출해야 하는 문제입니다.

• SEC Form PRE 14A는 주주 투표를 보유한 모든 기업에 필요합니다.

• 예비 대리 진술서라고도 하며 주주 투표를 위해 제출된 문제와 관련된 모든 관련 세부 정보를 공개합니다.