SEC-lomake PRE 14A

Mikä on SEC-lomake PRE 14A?

SEC-lomake PRE 14A, joka tunnetaan myös alustavana valtakirjana,. on lomake, joka rekisteröidyn toimesta tai hänen puolestaan on toimitettava Securities and Exchange Commissionille (SEC), kun osakkeenomistajan ääni vaaditaan asiasta, joka ei liity kiistanalaiseen asiaan. asia tai fuusio / hankinta

Kuinka SEC-lomake PRE 14A toimii

Yritykset jättävät SEC-lomakkeen PRE 14A tilanteissa, joissa osakkeenomistajan äänestys on välttämätöntä. SEC, riippumaton liittovaltion virasto, joka vastaa arvopaperimarkkinoiden sääntelemisestä ja sijoittajien suojelemisesta, vaatii lomakkeen antamaan yrityksen osakkeenomistajille riittävät tiedot, jotta he voivat äänestää tulevassa kokouksessaan tai valtuuttaa asiamiehen äänestämään osakkeita. heidän puolestaan.

SEC-lomake PRE 14A sisältää seuraavat tiedot: osakkeenomistajien kokouksen päivämäärä, kellonaika ja paikka; valtakirjan peruutettavuus; toisinajattelijan arviointioikeus ; pyynnön esittäneet henkilöt; tiettyjen henkilöiden suora tai välillinen etu asioissa, joihin on ryhdyttävä; arvopapereiden muuttaminen tai vaihto; tilinpäätös ; äänestysmenettelyt; ja muita yksityiskohtia.

Lomake PRE 14A, joka tunnetaan myös nimellä "alustava valtakirja, joka ei liity kiistanalaiseen asiaan tai sulautumiseen/hankintaan", vaaditaan vuoden 1934 arvopaperivaihtolain pykälän 14(a) mukaisesti.

Lomake toimitetaan SEC:lle, kun osakkeenomistajille annetaan alustava valtakirja, ja se auttaa sääntelyvirastoa varmistamaan, että osakkeenomistajien oikeuksia noudatetaan. Yritysten tai muiden ilmoittajien, kuten osakkeenomistajien, on julkistettava kaikki asiaankuuluvat tiedot, jotka liittyvät osakkeenomistajien äänestettäväksi esitettyihin asioihin.

Milloin SEC-lomaketta PRE 14A käytetään?

Esimerkkejä suunnitelluista toimista, jotka käynnistävät Form PRE 14A -hakemuksen, ovat päätökset osakeannista,. muutokset yhtiön yhtiöjärjestykseen,. osakkeenomistajien ehdotukset, hallituksen palkkiot ja rajoitetut osakeavustukset.

Asiat, jotka koskevat äänestystä vain yhdestä asiasta, kuten osakkeenomistajan ehdotus tai riippumattoman tilintarkastajan valinta,. eivät edellytä PRE-lomakkeen 14A jättämistä.

SEC-lomakkeen PRE 14A vaatimukset

Joitakin poikkeuksia lukuun ottamatta, jotka SEC on suunnitellut "keventämään rekisteröijiä ja komissiota tarpeettomasta hallinnollisesta taakasta", rekisteröijien on toimitettava viisi kopiota alustavista valtakirjalausunnoista SEC:lle vähintään 10 kalenteripäivää ennen kuin he lähettävät valtakirjamateriaalit arvopaperinhaltijoille .

Toisinaan SEC:n henkilökunta voi kommentoida ja pyytää selvennyksiä tai korjauksia alustaviin valtakirjaan. Mikäli näin on, ilmoittajille ilmoitetaan asiasta 10 päivän kuluessa

yhtiökokoukseen liittyvät valtakirjahakemukset, ei peritä maksuja .

Tosielämän esimerkki SEC-lomakkeesta PRE 14A

PACCAR Inc. lähetti 21. maaliskuuta 2018 osakkeenomistajille kutsun varsinaiseen yhtiökokoukseensa, joka pidetään 1. toukokuuta Bellvuessa, Washingtonissa. Se kuvasi yli 40 sivua esityslistan asioita, joita oli käsiteltävä kokoontumisen aikana – mukaan lukien useiden johtajien valinta – ja se sisälsi palautettavat valtakirjalomakkeet .

Kohokohdat

• Varsinaisten kokousten ilmoittaminen, johtajien valinta, osakeanti, yhtiöjärjestyksen muutokset, osakkeenomistajien ehdotukset ja hallituksen palkkiot ovat kaikki asioita, jotka edellyttäisivät PRE 14A -lomakkeen jättämistä.

• SEC-lomake PRE 14A vaaditaan kaikilta yrityksiltä, joilla on osakkeenomistajien ääni.

• Tunnetaan myös alustavana valtakirjana, ja se paljastaa kaikki olennaiset tiedot osakkeenomistajien äänestettäväksi esitettyihin asioihin liittyen.