SEC eyðublað PRE 14A

Hvað er SEC Form PRE 14A?

14A,. einnig þekkt sem bráðabirgðaumboðsyfirlýsing , er eyðublað sem verður að leggja inn til verðbréfaeftirlitsins (SEC) af eða fyrir hönd skráningaraðila þegar atkvæðagreiðslu hluthafa er krafist um mál sem tengist ekki umdeildri mál eða samruna/yfirtöku .

Hvernig SEC Form PRE 14A virkar

Fyrirtæki leggja fram SEC Form PRE 14A í aðstæðum sem krefjast atkvæða hluthafa . SEC, óháð alríkisstofnun sem ber ábyrgð á eftirliti með verðbréfamörkuðum og verndun fjárfesta, krefst þess að eyðublaðið veiti eigendum hlutabréfa í fyrirtæki fullnægjandi upplýsingar til að gera þeim kleift að greiða upplýsta atkvæði á komandi fundi eða heimila umboðsmanni að kjósa hlutabréf. fyrir þeirra hönd.

SEC Form PRE 14A inniheldur upplýsingar um: dagsetningu, tíma og stað hluthafafundar; afturköllun umboðs; matsréttur andófsmanns ; aðilarnir sem leggja fram beiðnina; beina eða óbeina hagsmuni tiltekinna aðila af málum sem bregðast skal við; breyting eða skipti á verðbréfum; reikningsskil ; atkvæðagreiðslur; og aðrar upplýsingar.

Eyðublað PRE 14A, einnig þekkt sem "bráðabirgðaumboðsyfirlýsing sem ekki tengist umdeildu máli eða samruna/yfirtöku," er krafist samkvæmt kafla 14(a) í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934.

Eyðublaðið er lagt inn hjá SEC þegar bráðabirgðaumboðsyfirlýsing er gefin hluthöfum og hjálpar eftirlitsstofnuninni að tryggja að réttur hluthafa sé uppi. Fyrirtæki eða aðrir framsögumenn, svo sem hluthafar, verða að gefa upp allar viðeigandi upplýsingar sem tengjast þeim málum sem lögð eru fram til atkvæðagreiðslu hluthafa.

Hvenær er SEC eyðublað PRE 14A notað?

Dæmi um fyrirhugaðar aðgerðir sem myndu kalla fram eyðublað PRE 14A umsóknar eru ákvarðanir um hlutabréfaútgáfu , breytingar á samþykktum fyrirtækis,. tillögur hluthafa, stjórnarlaun og takmarkaðir hlutabréfastyrkir.

Atkvæðagreiðslur um aðeins eitt mál, svo sem tillögu hluthafa eða val á óháðum endurskoðanda,. þurfa ekki PRE Form 14A umsóknir.

Kröfur fyrir SEC eyðublað PRE 14A

Með nokkrum undantekningum, hönnuð af SEC til að „létta skráningaraðilum og framkvæmdastjórninni af óþarfa stjórnsýslubyrði,“ verða skráningaraðilar að leggja fram fimm afrit af bráðabirgðaumboðsyfirlýsingum hjá SEC að minnsta kosti 10 almanaksdögum áður en þeir senda umboðsgögn til verðbréfaeigenda .

Stundum getur starfsfólk SEC gert athugasemdir og óskað eftir skýringum eða leiðréttingum á bráðabirgðaumboðsskrám. Verði það raunin verður framseljendum tilkynnt innan 10 daga .

Engin skráningargjöld eru greidd fyrir umboðsgögn sem tengjast sumum tegundum erinda, þar með talið þeim sem varða aðalfund félags (Aðalfundi).

Raunverulegt dæmi um SEC eyðublað PRE 14A

Þann 21. mars 2018, PACCAR Inc. sendi hluthöfum tilkynningu um boð á árlegan hluthafafund 1. maí í Bellvue, Washington. Yfir 40 blaðsíður að lengd, lýsti það dagskráratriðum sem á að taka fyrir á fundinum - þar á meðal kosningu nokkurra stjórnarmanna - og innihélt eyðublöð fyrir umboðsyfirlýsingu sem átti að skila .

##Hápunktar

• Tilkynning um ársfund, kjör stjórnarmanna, útgáfa hlutabréfa, breytingar á samþykktum félagsins, tillögur hluthafa og þóknun stjórnar eru allt atriði sem krefjast þess að leggja fram eyðublað PRE 14A.

• SEC Form PRE 14A er krafist fyrir öll fyrirtæki sem hafa atkvæði hluthafa.

• Einnig þekkt sem bráðabirgðaumboðsyfirlýsing, það birtir allar viðeigandi upplýsingar sem tengjast þeim málum sem lögð eru fram til atkvæðagreiðslu hluthafa.