SEC 表格 PRE 14A

什么是 SEC 表格 PRE 14A？

SEC 表格 PRE 14A，也称为初步代理声明，是在需要股东投票就与有争议的问题无关的问题时，必须由注册人或代表注册人向证券交易委员会(SEC) 提交的表格事项或合并/收购。

在需要股东投票的情况下，公司提交 SEC 表格 PRE 14A。 SEC 是一个负责监管证券市场和保护投资者的独立联邦政府机构，它要求该表格向公司的股东提供足够的信息，以便他们在即将召开的会议上进行知情投票或授权代理人对股票进行投票代表他们。

SEC 表格 PRE 14A 包括以下信息：股东会议的日期、时间和地点；代理权的可撤销性；异议人的评估权；作出招揽的人；某些人在待采取行动的事项中的直接或间接利益；证券的修改或交换；财务报表；投票程序；和其他细节。

1934 年证券交易法第 14(a) 条要求表格 PRE 14A，也称为“与争议事项或合并/收购无关的初步代理声明” 。

该表格在向股东提供初步代理声明时向美国证券交易委员会提交，并帮助监管机构确保股东权利得到维护。公司或其他申报人，例如股东，必须披露与提交给股东投票的问题相关的所有相关细节。

将触发 PRE 14A 申请的计划行动的示例包括关于股票发行的决定、公司章程的变更、股东提案、董事会薪酬和限制性股票授予。

涉及仅对单个问题进行投票的事项，例如股东提案或选择独立审计师，不需要提交 PRE 表格 14A。

除 SEC 为“减轻注册人和委员会不必要的行政负担”而设计的一些例外情况外，注册人必须在向证券持有人发送代理材料之前至少 10 个日历日向 SEC 提交五份初步代理声明副本。

有时，SEC 工作人员可能会发表评论并要求对初步代理文件进行澄清或更正。如果是这种情况，申报者将在 10 天内收到通知。

与某些类型的提交相关的代理文件不收取提交费用，包括与公司年度股东大会(AGM) 相关的代理文件。

2018 年 3 月 21 日，PACCAR Inc. 向股东发出了邀请其参加 5 月 1 日在华盛顿州贝尔维尤举行的年度股东大会的通知。它长达 40 多页，描述了会议期间要处理的议程项目——包括选举几位董事——并包含要退回的代理声明表格。

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