SECフォームPRE14A

SEC Form PRE 14Aとは何ですか？

委任勧誘状としても知られるSECフォームPRE14Aは、争議に関係のない問題について株主投票が必要な場合に、登録者によって、または登録者に代わって証券取引委員会（SEC）に提出しなければならないフォームです。問題または合併/買収。

##SECフォームPRE14Aの仕組み

株主投票が必要な状況でSECフォームPRE14Aを提出します。証券市場の規制と投資家の保護を担当する独立した連邦政府機関であるSECは、会社の株主に、次回の会議で情報に基づいた投票を行ったり、代理人に株式の投票を許可したりするのに十分な情報を提供するフォームを要求しています。彼らに代わって。

SECフォームPRE14Aには、以下に関する情報が含まれています。プロキシの取り消し可能性。反対者の評価権;勧誘を行う人。対処すべき事項に対する特定の人物の直接的または間接的な利益。証券の変更または交換。財務諸表;投票手順;およびその他の詳細。

フォームPRE14Aは、「争議事項または合併/買収に関連しない予備委任勧誘状」としても知られ、 1934年証券取引法のセクション14（a）に基づいて要求されます。

このフォームは、予備委任勧誘状が株主に提出されたときにSECに提出され、規制当局が株主の権利を確実に守るのに役立ちます。企業または株主などの他のファイラーは、株主投票のために提起されている問題に関連するすべての関連する詳細を開示する必要があります。

フォームPRE14Aの提出をトリガーする計画されたアクションの例には、株式発行の決定、会社の定款の変更、株主提案、取締役会の報酬、および制限付株式付与が含まれます。

独立監査人の選任など、単一の問題への投票に関する事項は、 PREフォーム14Aの提出を必要としません。

##SECフォームPRE14Aの要件

「登録者と委員会の不必要な管理上の負担を軽減する」ためにSECによって設計されたいくつかの例外を除いて、登録者は、証券保有者に委任勧誘状を送信する少なくとも10暦日前にSECに予備委任勧誘状の5つのコピーを提出する必要があります。

時折、SECスタッフは、予備的な代理申請に対する説明または訂正をコメントし、要求する場合があります。この場合、ファイラーは10日以内に通知されます。

年次株主総会（AGM）に関連するものを含め、一部の種類の提出物に関連する代理提出には、提出手数料はかかりません。

##SECフォームPRE14Aの実際の例

2018年3月21日、PACCAR Inc.は、5月1日にワシントン州ベルビューで開催される年次株主総会への招待状を株主に送付しました。 40ページを超える長さで、集会中に取り組むべき議事項目（複数の取締役の選任を含む）が記載されており、返送される委任勧誘状が含まれていました。

##ハイライト

-年次総会の発表、取締役の選任、株式の発行、会社の定款の変更、株主提案、および取締役会の報酬はすべて、フォームPRE14Aの提出を必要とする事項です。

-SECフォームPRE14Aは、株主投票を行うすべての企業に必要です。

-予備委任勧誘状とも呼ばれ、株主投票のために提起されている問題に関連するすべての詳細を開示します。